（原标题：一贸易部被监管警示，光大证券该如何加强合规措置？）
光大证券下属一贸易部近日被监管警示，主要因该贸易部有在开展融资融券业务历程中为客户“绕标套现”提供便利等非法行为
投资技术网、标点财经辩论员 田文会
因为融资融券等业务非法，光大证券股份有限公司（下称光大证券，601788.SH）下属一贸易部近日被监管警示，意味着该公司贸易部合规措置需要加强。而该公司2024年岁迹着落较快，则流露了该公司旗下子公司投资境外公司激励的诉讼所带来的影响仍未十足排斥。
据中国证监会官网4月23日发布的文献，4月18日，广西证监局决定对光大证券南宁金浦路证券贸易部选拔出具警示函的监管顺次，主要因该贸易部存在在开展融资融券业务历程中为客户“绕标套现”提供便利等非法行为。
2024年末，中国证券业协会曾发布《证券业务示范推行第5号-融资融券客户往复行为措置》（下称《融资融券客户往复行为措置》），对融资融券“绕标套现”风险防控作了较为详备的规章。
光大证券2024年融资融券利息收入也同比降11.45%。
2024年，光大证券贸易收入同比降4.32%，归母净利润同比则降28.39%。净利润着落主要因为贸易外支拨为0.35亿元，2023年为-21.24亿元。
2023年，光大证券全资子公司光大老本投资有限公司（下称光大老本）的下属子公司措置的基金投资境外公司MP & Silva Holding S.A.(下称MPS)激励的系列诉讼中，有的规划方签署实施息争条约，转回预测欠债造成非频繁性损益21.5亿元，这组成昔日贸易外支拨的主要部分。
不外，上述诉讼或规划赔付仍未一谈了结，规划影响仍在连接。
2024年末，光大证券预测欠债为5.77 亿元，同比增5.48%。其中，由投资MPS引起的预测欠债为5.28亿元，与2023年末捏平。
投资技术网、标点财经辩论员就上述监管警示、预测欠债等问题向光大证券发送了谈判提纲，限定发稿尚未收到回话。
一贸易部被警示
继本年1月份光大证券一家贸易部时任职工被监管警示，近日该公司又有一家贸易部被监管警示。
据中国证监会官网信息，海通富优配广西证监局4月23日发布“对于对光大证券股份有限公司南宁金浦路证券贸易部选拔出具警示函顺次的决定”。据此决定，该局决定对该贸易部选拔出具警示函的监管顺次。原因为上述贸易部存在向客户先容东谈主支付酬谢，在开展融资融券业务历程中为客户“绕标套现”提供便利，客户回拜不法式、不到位等非法行为。
据中国证券业协会发布的《融资融券客户往复行为措置》，两融业务开展历程中，部分投资者欺诈融资融券往复，刻意消散融资融券标的证券鸿沟、融资用途限定，即“绕标套现”。“绕标套现”存在严重的风险与合规隐患，证券公司应手脚念好前端限定、风险监控及过后管控。
其中，前端限定顺次包括：职工措置方面，证券公司应当平方对分支机构及职工进行合规展业宣导，荫庇分支机构或职工为客户融资融券“绕标套现”提供便利或谈判往复，并条款责任主谈主员在给客户作念两融业务国法阐述、风险揭示时，兴盛配资向客户强调不得开展“绕标套现”往复；证券公司还不错选拔“荫庇融资买入的证券偿还融券欠债”等步地，通过往复系统成就进行前端限定，驻守融资融券“绕标套现”往复行为。
光大证券2024年年报流露，该公司昔日末融资融券余额412.93亿元，同比增多 20.23%；昔日融资融券利息收入为19.87亿元，同比降11.45%。
2024年末，光大证券客户因融资融券业务向公司提供的担保物公允价值为1280.01亿元，较期初增长18.55%。期末融出资金减值准备统统为约6.12亿元，较期初降2.86%。
收购MPS规划诉讼仍未一谈了结
2024年，光大证券营收和净利润双降。其中，净利润着落较快，主要原因仍与光大老本下属子公司所措置基金境外收购激励的规划诉讼相关。而规划诉讼波及多起，诉讼要领或规划赔付仍未一谈扫尾或了结。
光大证券2024年年报流露，昔日该公司贸易收入为95.98亿元，同比降4.32%；归母净利润为30.58亿元，同比降28.39%。光大证券称，2024年净利润着落主要因2023年光大老本签署实施息争条约，转回预测欠债造成非频繁性损益21.5亿元。该公司2024年扣除非频繁性损益的归母净利润同比增多60.66%。
光大证券2024年年报利润表中，贸易外支拨为0.35亿元，同比增多21.59亿元。其中，预测欠债计提为0.26亿元，2023年，预测欠债净转回21.33亿元。
2024年末，光大证券预测欠债为5.77 亿元，同比增5.48%。
毕马威华振司帐师事务所（脱落芜俚结伙）在光大证券2024年年报审计敷陈中的“关节审计事项”部分称，光大证券预测负借主要来自光大老本下属的全资子公司光大浸辉投资措置（上海）有限公司（下称光大浸辉）作为实施事务结伙东谈主措置的上海浸鑫投资商议结伙企业（有限结伙）（下称浸鑫基金）。浸鑫基金通过成立脱落场地载体的步地收购境外MPS公司65%的股权。
光大证券称，该公司主要的预测欠债是投资MPS引起的，相应的预测欠债金额于2024年末为5.28亿元，与2023年末捏平。
由于收购MPS公司历程中及收购后，发生合规风险和筹画风险，导致浸鑫基金规划有限结伙东谈主未能按原筹画扫尾退出。2018年10月至2024年5月，统统优先级有限结伙东谈主、中间级有限结伙东谈主，以及部分劣后级有限结伙东谈主已络续向光大浸辉或光大老本拿起法律诉讼或驱动仲裁要领。
2023年9月，光大老本与统统优先级有限结伙东谈主坚强了规划的息争条约。限定2024年年报的钞票欠债表日，上述部分诉讼仍在进行中。
光大证券2024年年报流露，收购MPS激励的系列规划诉讼中，限定2024年末，深圳恒祥股权投资基金企业（有限结伙）与光大老本的诉讼尚未判决，条款光大老本抵偿的本金1.50亿元；招商银行与光大老本的案件实施息争款照旧按照息争条约的商定偿还11.63亿元，光大老本尚未偿还未折现款额为10.77亿元。
光大证券一贸易部被监管警示
贵府起原：中国证监会官网
投时关节词：光大证券（601788.SH）
