一贸易部被监管警示，光大证券该如何加强合规措置？
2025-04-28（原标题：一贸易部被监管警示，光大证券该如何加强合规措置？） 光大证券下属一贸易部近日被监管警示，主要因该贸易部有在开展融资融券业务历程中为客户“绕标套现”提供便利等非法行为 投资技术网、标点财经辩论员 田文会 因为融资融券等业务非法，光大证券股份有限公司（下称光大证券，601788.SH）下属一贸易部近日被监管警示，意味着该公司贸易部合规措置需要加强。而该公司2024年岁迹着落较快，则流露了该公司旗下子公司投资境外公司激励的诉讼所带来的影响仍未十足排斥。 据中国证监会官网4月23日发布的文献
光大证券某贸易部因为客户“绕标套现”提供便利等非法动作被出具警示函
2025-04-27上证报中国证券网讯（记者严晓菲）4月23日，广西证监局向光大证券南宁金浦路证券贸易部出具罚单。罚单久了，该贸易部存在向客户先容东谈主支付酬劳，在开展融资融券业务经过中为客户“绕标套现”提供便利，客户回拜不门径、不到位等非法动作。 广西证监局暗示，上述情形不合乎《证券期货缠绵机构过头职责主谈主员正大从业规章》第九条第一款第一项、《证券公司融资融券业务处理目标》第四条第五项、《对于加强证券经纪业务处理的规章》第三条第四项规章。把柄《证券期货缠绵机构过头职责主谈主员正大从业规章》第十八条、《证券公司
11月初以来，中老铁路老挝段客流量捏续攀升，老挝旅游业迎来黄金期。12月8日，中老铁路老挝段单日搭客发送量达15248东说念主次，再创历史新高。 “我合计中老以致是中国和东盟共建‘一带全部’最大的效劳是加强互联互通，通过中老泰铁路的连络，中国和东盟之间的运载资本大大简易并擢升效劳。”近日，老挝工业与贸易经济酌量所前长处、现任工业与贸易部部长助理Keomorakoth Sidlakone在经受21世纪经济报说念记者采访时称。他暗示，中老铁路怒放明，两国之间的运载时候大大减少，中泰铁路二期展望在2
“潜藏”! 红塔证券贸易部总司理“东窗事发”
2024-12-22曾兵马生活的行家，从未在科场有过什么想法。但是，券商东说念主员却并非王人能作念到。这不，红塔证券某位贸易部总司理，当年通过“替考”取得从业资格。在十余年的展业生活中，“迎风违规”，最终导致证监会和中证协双双启程点。 对于替考的顾忌 对券商限制的“替考”，行家时过境迁。 2021年12月，行家通过一份公开导布的刑事案件告状书，爆料了中信证券大连分公司一位“95后”职工事件，激勉业内热议。 时隔多年，证券行业的“替考”，又一次涌现了“马脚”。 本年12月17日，重庆证监局新增发布了一则监管警示函。
策略“大礼包”上架 券商贸易部又忙起来了！
2024-10-13央行、证监会等三部门开释“策略大礼包”，燃烧A股方法。 A股衔接两日大涨。9月25日，沪深两市成交额1.16万亿元，创5个月来新高。濒临久违大涨，世俗投资者有何变化？位于一线的券商贸易部，又有哪些不一样呢？ “主动来盘问的投资者彰着多了。”9月25日，券商中国记者造访了数家券商贸易部，险些每位使命主谈主员皆提到了该点。在东兴证券北京大望路贸易部，投顾姜华强刚对接了两个新客户开户。他向券商中国记者提到，新策略仍是发布，就有多位客户来盘问。固然一些客户因尚未“解套”，未加仓，但也有东谈主初始准备增
春秋电子龙虎榜：贸易部净买入4002.60万元
2024-06-05证券时报网讯，春秋电子(603890)当天涨停，全天换手率6.85%，成交额3.18亿元，振幅8.81%。龙虎榜数据露出，贸易部席位计较净买入4002.60万元。 上交所公开信息露出，当日该股因日涨幅偏离值达10.19%上榜，贸易部席位计较净买入4002.60万元。
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2024-03-31国度联系处治机关批准的其他业务、股票收益互换业务试点资历、融资融券、商定购回式证券往复资历、柜台往复业务试点资历、世界银行间拆借商场成员、证券业务外汇打算许可证（外币有价证券经纪业务、外币有价证券承销业务、受托外汇钞票处治业务）、策略性银行承销商资历、证券经纪、证券投资询查、为期货公司提供中间先容业务、代办股份转让、短期融资券承销、记账式国债承销团成员、企业年金基金处治机构资历、证券承销与保荐、证券投资基金代销、径直投资业务、与证券往复、证券投资步履联系的财务参谋人、证券自营、受托答理、及格境内
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申万宏源证券南通后生路贸易部网点
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