华泰柏瑞基金不休有限公司 华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资              基金          更新的招募诠释书      基金不休东说念主：华泰柏瑞基金不休有限公司      基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司          二〇二五年五月 华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金招募诠释书                        进军辅导    华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2022 年 5 月 17 日中国证券监督不休委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞中证同行 存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金注册的批复》（证监许可20221030 号）的注册，进 行召募。本基金的基金合同于 2022 年 6 月 16 日胜利。    华泰柏瑞基金不休有限公司（以下简称“基金不休东说念主”或“不休东说念主”或“本公司”）保证招募说 明书的内容真正、准确、完好意思。本招募诠释书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募 的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作出施行性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。    基金不休东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎烦嚣的原则不休和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金的标的指数为中证同行存单 AAA 指数。指数编制决策简介如下：    中证同行存单 AAA 指数样本由得志以下条件的债券组成：    （1）种类：在银行间阛阓上市的同行存单，币种为东说念主民币；    （2）刊行期限：1 年及以下；    （3）主体评级：AAA；    （4）付息方式：贴现式、或固定利率付息、或一次还本付息。    标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投成本 基金前，应全面了解本基金的产物秉性，充分辩论自身的风险承受才智，感性判断阛阓，并承 担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、由于基金投资者一语气多量赎回基金产生的 流动性风险、基金不休东说念主在基金不休实施过程中产生的基金不休风险等等。    投成本基金可能遭遇的独到风险包括但不限于：标的指数答复与同行存单阛阓平均答复偏 离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、追踪误差控 制未达约定想法的风险、成份券停牌、摘牌或违约的风险、标的指数变更的风险、指数编制机 构罢手服务的风险、同行存单投资风险、资产营救证券投资风险、最短持有期限内不可赎回基 金份额、脱手办理赎回业务前不可赎回基金份额的风险等。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金不休东说念主履行相应范例后，不错 启用侧袋机制，具体详见本招募诠释书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金不休东说念主将 对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读联系内 容并关切本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金主要投资于同行存单，存在一定的违约风险、信用风险及利率风险。当同行存单的 刊行主体出现违约时，本基金可能濒临无法收取投资收益致使损失本金的风险；当本基金投资 的同行存单刊行主体信用评级发生变动不再稳当法例规则或基金合同约定时，不休东说念主将需要在 规如期限内完成疗养，可能导致变现损失；金融阛阓利率波动会导致同行存单阛阓的价钱和收 益率的变动，从而影响本基金投资收益水平。基金份额净值可能因阛阓中的各种投资品种的价 格变化而出现一定幅度的波动。投资者购买本基金可能承担净值波动或本金亏本的风险。   本基金可投资资产营救证券，资产营救证券的风险主要包括与基础资产联系的风险以及与 资产营救证券联系的风险。与基础资产联系的风险有信用风险、现款流斟酌风险和原始权益东说念主 的风险等，以及与资产营救证券联系的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿 付及缓期偿付风险等。   本基金对每份基金份额设定最短持有期限，对投资者存在流动性风险。本基金主要运作方 式建树为允许投资者每个绽开日申购，但对于每份基金份额设定最短持有期限，最短持有期限 内基金份额持有东说念主不可就该基金份额建议赎回苦求。即投资者要辩论在最短持有期限届满前资 金不可赎回的风险。   基金不休东说念主自基金合同胜利之日起不跳动 1 个月脱手办理赎回，对投资者存在流动性风险。 投资者可能濒临基金份额在基金合同胜利之日起 1 个月内不可赎回的风险。   基金合同胜利后，一语气 50 个职业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，则基金不休东说念主应当拒绝基金合同，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 因此，基金份额持有东说念主将可能濒临基金合同自动拒绝的风险。   本基金预期的收益与风险低于股票型基金、偏股搀杂型基金，高于货币阛阓基金。本基金 主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相似的风险收益特征。   投资者认购（或申购）本基金时应阐述阅读本基金的招募诠释书、基金合同及基金产物资 料提要。基金不休东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，遴荐适应我方的基金产物，而况中 经久持有。   基金的过往事迹并不预示其将来表现。   本更新招募诠释书所载内容截止日为 2025 年 05 月 02 日，基金不休东说念主信息截止日为 2025 年 5 月 15 日，关系财务和事迹表现数据截止日为 2025 年 03 月 31 日，财务和事迹表现数据未 经审计。   本基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司已对本次更新的招募诠释书进行了复核阐述。          华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 一、前言   本招募诠释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作不休办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售 机构监督不休办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息暴露不休办法》 （以下简称《信息暴露办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险不休规则》（以 下简称《流动性风险不休规则》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指 引》（以下简称《指数基金指引》）、《证券投资基金信息暴露内容与花式准则第 5 号诠释书的内容与花式>》等关系法律法例以及《华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证 券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。   基金不休东说念主承诺本招募诠释书不存在职何子虚记录、误导性陈述或者要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、完好意思性承担法律使命。本基金是根据本招募诠释书所载明的贵寓苦求召募的。 本基金不休东说念主莫得请托或授权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同超越他关系规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 持有东说念主的权利和义务，应能干查阅基金合同。   本基金由基金不休东说念主依照《基金法》、基金合同和其他关系法律法例规则召募，并在中国 证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念 出施行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 二、释义   本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用立异和补充 指数 7 天持有期证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用立异和补充 资基金招募诠释书》超越更新 金产物贵寓提要》超越更新 金份额发售公告》 行政规章以超越他对基金合同当事东说念主有胁制力的决定、决议、文书等 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议立异，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会 议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正 的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的立异 集证券投资基金销售机构监督不休办法》及颁布机关对其每每作念出的立异 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券 投资基金信息暴露不休办法》及颁布机关对其每每作念出的立异 证券投资基金运作不休办法》及颁布机关对其每每作念出的立异 的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险不休规则》及颁布机关对其每每作念出的立异          华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其每每作念出的立异 包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会团体或其他组织 券期货投资不休办法》及联系法律法例规则，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经历并与基金不休东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 户的建立和不休、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建立并 防守基金份额持有东说念主名册和办理非来往过户等 接受华泰柏瑞基金不休有限公司请托代为办理登记业务的机构 额余额超越变动情况的账户 申购、赎回、调度或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐述的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历              华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 月 期。同期，本基金脱手办理赎回业务前，投资者不可建议赎回或调度转出苦求。本基金脱手办 理赎回业务后，自基金合同胜利日（对于认购份额而言）或基金份额申购阐述日（对于申购份 额而言）至该日起的第 6 天（不含当日），投资者不可建议赎回或调度转出苦求；自该日起的 第 6 天起（如为非职业日则顺延至下一职业日），投资者方可建议赎回或调度转出苦求。因本 基金红利再投资所生成的基金份额的最短持有期按照基金合同第十六部分的约定另行狡计。因 不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金不休东说念主无法在该基金份额的最短持有期到期日按 时绽开办理该基金份额的赎回业务的，该基金份额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基金 合同约定的其他情形的影响因素排除之日起的下一个职业日 不休东说念主所不休的绽开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金不休东说念主和投资东说念主共同顺从 额的步履 额的步履 将基金份额兑换为现款的步履 苦求将其持有基金不休东说念主不休的、某一基金的基金份额调度为基金不休东说念主不休的其他基金基金 份额的步履 售机构的操作 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基           华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 金申购苦求的一种投资方式 中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份额总额后的余额)跳动 上一绽开日基金总份额的 10% 正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的爽气 产的价值总和 净值的过程 东说念主服务的用度 露办法》规则的互联网网站（包括基金不休东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行如期入款（含公约约 定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开辟行股票、资产营救证 券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或来往的债券等 将基金疗养投资组合的阛阓冲击成安分派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份 额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公正对待 目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险不休用具。侧袋机 制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧 不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细目性的资产          华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资用具， 资产营救证券；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有细致流动性的货币阛阓用具   以上释义中触及法律法例、业务司法的内容，法律法例、业务司法立异后，如适用本基金， 联系内容以立异后法律法例、业务司法为准。                华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 三、基金不休东说念主    （一）基金不休东说念主概况    称号：华泰柏瑞基金不休有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督不休委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    规划范围：发起设立基金、基金不休及中国证监会批准的其他业务    组织形势：有限使命公司    注册成本：贰亿元东说念主民币    存续期间：持续规划    接洽东说念主：汪莹白    接洽电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限使命公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新时期产业股份有限公司 2%。    （二）主要东说念主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券职业，历任经纪业务总部时期主办、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(垄断职业)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金不休有限公司，任公司董事长。自 2025 年    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任会聚金融部互联网运营团队负 责东说念主、用户体验与遐想团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 （香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席实践官，2019 年至 2020 年任泓策投资不休有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong             华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席实践官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 实践官。   杨智雅女士：董事，硕士，曾履新于升强工业股份有限公司，华之杰海外交易参谋人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司不休部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资信赖股份有限公司不休部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。   韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 不休委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金不休有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金不休有限公司。   李晗女士：寂寥董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东说念主。   田中荣治先生：寂寥董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村海外（香港）有限公司、野村资产不休香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国海外金融日 本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生：寂寥董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院讲授、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。   尹雷先生：寂寥董事，硕士，曾任深圳证券来往所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 实践董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长。1993 年 12 月投入华泰证券股份有限公司，曾任无锡解放西路营业 部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营业部总司理， 无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为时期 有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年 10 月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管兼亚太区财务 总监。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金不休有限公司，现任风险不休部副 总监。   赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金不休有限公司，现任基金事务部 总监。            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金   贾波先生：简历同上。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券来往所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金不休有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金不休有限公司总司理助理。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学推敲所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司神气投资司理，好意思国 MBP 参议公司参议参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 不休有限公司督察长，朱雀股权投资不休股份有限公司副总司理，朱雀基金不休有限公司总经 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金不休有限公司，现任公司督察长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金不休有限公司北京分公司高等董事总司理，国 联安基金不休有限公司副总司理，金鹰基金不休有限公司副总裁，万家基金不休有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金不休有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司范例员，1998- 司，现任首席信息官兼信息时期部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业推敲员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金不休有限公司非银客户部总 司理助理（垄断职业），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金不休有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天管帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高等司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金不休有限公司，现任公司财务总监。   姬青女士，北京大学企业不休专科硕士。曾任海通证券股份有限公司不休培训生。2017 年 搀杂型证券投资基金的基金司理。2023 年 8 月起任华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期 证券投资基金的基金司理。   主席：固定收益部联席总监罗远航先生；   成员：固定收益部联席总监郑青女士；固定收益部副总监何子建先生；基金司理王烨斌先          华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 生；固定收益部副总监张璐女士；投资司理吴梦兮女士；投资司理王超凡女士。   列席东说念主员: 督察长或风险不休部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东说念主 员列席投资决策委员会会议。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   （三）基金不休东说念主的职责 申购、赎回、调度和登记事宜； 全里面风险摆布、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制，保证所不休的基金财产和基金管 理东说念主的财产相互寂寥，对所不休的不同基金财产差别不休、差别记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；采纳适应合理的要领使狡计绽开式基金份额认购、申购、赎回 和刊出价钱的方法稳当基金合同等法律文献的规则； 东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关贵寓；   （四）基金不休东说念主的承诺 会的关系规则，建立健全里面摆布轨制，采纳有用要领，留神违抗现行有用的关系法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会关系规则的步履发生。 建立健全的里面摆布轨制，采纳有用要领，留神下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；          华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金   （2）不公正地对待其不休的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会阻挠的其他步履。 法例及行业表率，老诚信用、烦嚣尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪规划；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）专门损伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、打扰、拦截或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率拖累、蹧跶权利；   （7）违抗现行有用的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关系规则，泄漏 在职职期间明察的关系证券、基金的交易机要，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划 等信息；   （8）违抗证券来往时势业务司法，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱，阻挠阛阓次序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中专门含有子虚、误导、欺骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会阻挠的步履。   （1）依照关系法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方超越代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违抗现行有用的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关系规则，泄 漏在职职期间明察的关系证券、基金的交易机要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券来往超越他行动。   （五）基金不休东说念主的里面摆布轨制   （1）健全性原则。里面摆布必须掩饰公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程，             华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 涵盖决策、实践、监督、反馈等各个规划法子；   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，崇拜内控轨制的 有用实践；   （3）寂寥性原则。公司在精简的基础上设立梗概充分得志规划运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对寂寥。里面摆布的检验评价部门必须寂寥于里面控 制的建立和实践部门；   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应权责分明、相互制衡，排除里面摆布 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资推敲、 决策、实践、清理、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适应隔断，以达到风险防守的 目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的规划不休方法裁汰运作成本，提高经济效益，以 合理的摆布成本达到最好的里面摆布成果。   （1）摆布环境   董事会下设风险不休与审计委员会，全面负责公司的风险不休、风险摆布和财务监控，审 查公司的内控轨制，并对要紧关联来往进行审计；董事会下设薪酬、窥察与经历审查委员会， 对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高等不休东说念主员的候选东说念主进行经历审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职经历，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他高等不休 东说念主员及基金司理的薪酬/报答规划或决策。   公司不休层在总司理训导下，阐述实践董事会细目的里面摆布政策，为了有用贯彻公司董 事会制定的规划方针及发展政策，设立了投资决策委员会和风险摆布委员会，就基金投资和风 险摆布等发表专科倡导及建议。   公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面摆布的正当合规性、有用性和合理 性进行审查，发现要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会呈报。   （2）风险评估   公司风险摆布东说念主员如期评估公司风险状态，范围包括通盘能对规划想法产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体规划想法产生影响的进程及可能性，并将评估呈报报 公司董事会及高层不休东说念主员。   （3）摆布行动   摆布行动包括自我摆布、职责分离、监察稽核、什物摆布、事迹评价、严格授权、资产分 离、危急处理等政策、范例或要领。             华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金   自我摆布以各岗亭的想法使命制为基础，是里面摆布的第一说念防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在联系部门和联系岗亭之间建立进军业务处理凭据传递和信息调换轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督使命，使相互监督制衡的机制成为里面摆布的第二 说念防地。充分阐述督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面摆布的第三说念防地。   （4）信息与调换   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，形成了自上而下的信息传播渠说念和 从下到上的信息呈报渠说念。通过建立有用的信断交流渠说念，保证了公司职工及各级不休东说念主员可 以充分了解与其职责联系的信息，并实时投递适应的东说念主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险不休与审计委员会、督察长、风险摆布委员会和法律监察部等部门在 各自的权利范围内开展。本公司设立了寂寥于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东说念主员履 行里面稽核职能，检验、评价公司里面摆布轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面摆布 轨制的实践情况，揭示公司里面不休及基金运作中的风险，实时建议立异倡导，促进公司里面 不休轨制有用地实践。   （1）基金不休东说念主确知建立、实施和撑持里面摆布轨制是本公司董事会及不休层的使命；   （2）基金不休东说念主承诺以上对于里面摆布轨制的暴露真正、准确；   （3）基金不休东说念主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展陆续完善里面摆布轨制。            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 四、基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成偶而间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   适度 2024 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有职工 208 东说念主，平均年纪 38 岁，99%以上 职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有推敲生以上学历或高等时期职称。   （三）基金托管业务规划情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，袭取“老诚信用、烦嚣尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险不休和里面摆布体系、表率的 不休模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里稠密投资 者、金融资产不休机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和 影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟谙的产物线。领有包括证券投资基金、信赖资 产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司蚁合股产不休规划、证券公司定向资产不休规划、交易银行信贷资产证券 化、基金公司特定客户资产不休、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管产物体系，同期 在国内率先开展绩效评估、风险不休等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。截 至 2024 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1442 只。自 2003 年以来，本行一语气二十 一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地 《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 105 项最好托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融界限的持续招供和纷乱好评。            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金   （四）基金托管东说念主的里面摆布轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务马上发展，恒久保持在资产托管行业的 上风地位。这些得益的取得，是与资产托管部“一手持业务拓展，一手持内控建造”的作念法是 分不开的。资产托管部相配爱好立异和加强里面风险不休职业，在积极拓展各项托管业务的同 时，把加强风险防守和摆布的力度，用心培育内控文化，完善风险摆布机制，强化业务神气全 过程风险不休当作进军职业来作念。从 2005 年于今共十七次奏凯通过评估组织里面摆布和安全 要领最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部取得无保属倡导的摆布及有用性呈报。充分标明寂寥第三 方对我行托管服务在风险不休、里面摆布方面的健全性和有用性的全面招供，也诠释注解中国工商 银行托管服务的风险摆布才智也曾与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。面前， ISAE3402 审阅也曾成为年度化、旧例化的内控职业技能。”   保证业务运作严格顺从国度关系法律法例和行业监管司法，强化和建立称职规划、表率 运作的规划念念想和规划格调，形成一个运作表率化、不休科学化、监控轨制化的内控体系；防 范和化解规划风险，保证托管资产的安全完好意思；崇拜持有东说念主的权益；保障资产托管业务安全、 有用、老成运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险摆布组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险摆布处及资产托管部各业务处室共同组成。总行 稽核监察部门负责制定全行风险不休政策，对各业务部门风险摆布职业进行领导、监督。资产 托管部里面建树专门负责稽核监察职业的里面风险摆布处，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理 的平直训导下，依照关系法律规章，对业务的运行寂寥运用稽核监察权利。各业务处室在各自 职责范围内实施具体的风险摆布要领。   （1）正当性原则。内控轨制应当稳当国度法律法例及监管机构的监管要求，并王人集于托 管业务规划不休行动的恒久。   （2）完好意思性原则。托管业务的各项规划不休行动都必须有相应的表率范例和监督制约； 监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作法子，掩饰通盘的部门、岗亭和东说念主员。   （3）实时性原则。托管业务规划行动必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立联系的规章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务规划行动必须防守风险，审慎规划，保证基金资产和其他委 托资产的安全与完好意思。            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金      （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及规划不休的需要当令修改完善，并 保证得到全面落实实践，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。      （6）寂寥性原则。设立专门履行托管东说念主职责的不休部门；平直操作主说念主员和摆布东说念主员必须 相对寂寥，适应分离；内控轨制的检验、评价部门必须寂寥于内控轨制的制定和实践部门。      （1）严格的隔断轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职 责、科学的业务历程、能干的操作手册、严格的东说念主员步履表率等一系列规章轨制，并采纳了良 好的防火墙隔断轨制，梗概确保资产寂寥、环境寂寥、东说念主员寂寥、业务轨制和不休寂寥、会聚 寂寥。      （2）高层检验。主管行训导与部门高等不休层当作工行托管业务政策和策略的制定者和 不休者，要求下级部门实时呈报规划不休情况和稀冷酷况，以检验资产托管部在已毕里面摆布 想法方面的进展，并根据检验情况建议里面摆布要领，督促职能不休部门立异。      （3）东说念主事摆布。资产托管部严格落实岗亭使命制，建立“自控防地”、“互控防地”、 “监控防地”三说念摆布防地，健全绩效窥察和激发机制，建树“以东说念主为本”的内控文化，增强 职工的使命心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行如期、定向的业务与职业说念 德培训、签订承诺书，使职工建树风险防守与摆布理念。      （4）规划摆布。资产托管部通过制定规划、编制预算等方法开展多样业务营销行动、处 理各项事务，从而有用地摆布和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。      （5）里面风险不休。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险不休，定 期或不如期地对业务运作状态进行检验、监控，领导业务部门进行风险识别、评估，制定并实 施风险摆布要领，排查风险隐患。      （6）数据安全摆布。咱们通过业务操作区相对寂寥、数据和传真加密、数据传输走漏的 冗余备份、监控设施的运用和保障等要领来保障数据安全。      （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专门的不幸复原中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的不幸复原决策，并组织职工如期演练。为使演练愈加接近实 战，资产托管部陆续提高演练范例，从领先的按照预订时期演练发展到面前的“偶而演练”。 从演练结果看，资产托管部完全有才智在发生不幸的情况下两个小时内复原业务。      （1）资产托管部里面建树专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的平直 训导下，依照关系法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资产托管业务健康、健硕地发 展。      （2）完善组织结构，实施全员风险不休。完善的风险不休体系需要自上而下每个职工的           华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 共同参与，唯有这么，风险摆布轨制和要领才会全面、有用。资产托管部实施全员风险不休， 将风险摆布使命落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负 责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相互制衡 的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分爱好内控轨制的建造，一贯坚持把风险防守和 摆布的理念和方法融入岗亭职责、轨制建造和职业历程中。经过多年戮力，资产托管部也曾建 立了一整套里面风险摆布轨制，包括：岗亭职责、业务操作历程、稽核监察轨制、信息暴露制 度等，掩饰通盘部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个业务法子之间的相互制约机制。   （4）里面风险摆布恒久是托管部职业重心之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业 务是交易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就稀薄强调表率运作，一直将建立一 个系统、高效的风险防守和摆布体系当作职业重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题、新情况陆续出现，资产托管部恒久将风险不休放在与业务发展同等进军的位置， 视风险防守和摆布为托管业务糊口和发展的生命线。  （五）基金托管东说念主对基金不休东说念主运作基金进行监督的方法和范例   根据《基金法》、基金合同、托管公约和关系基金法例的规则，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资阻挠步履、基金参与银行间债券阛阓、基金资 产净值的狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分 配、联系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查，其中对基 金的投资比例的监督和核查自基金合同胜利之后六个月脱手。   基金托管东说念主发现基金不休东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管公约或关系基金法律 法例规则的步履，应实时以书面形势文书基金不休东说念主限期纠正，基金不休东说念主收到文书后应实时 查对，并以书面形势对基金托管东说念主发出回函阐述。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项 进行复查，督促基金不休东说念主改正。基金不休东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金不休东说念主有要紧违纪步履，应立即呈报中国证监会，同期文书基金管 理东说念主限期纠正。             华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 五、联系服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金不休东说念主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金不休有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  法定代表东说念主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  接洽东说念主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com  注册地址：上海市银城中路 188 号  办公地址：上海市银城中路 188 号  法定代表东说念主：任德奇  客服电话：95559  公司网址：www.bankcomm.com  注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦  法定代表东说念主：缪建民  客服电话：95555  公司网址：www.cmbchina.com  注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  法定代表东说念主：夏平  接洽东说念主：张洪玮  电话：025-58587036            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主：张金良 传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 接洽东说念主：韩国强 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：杨明生 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 注册地址：陕西省西安市高新路 60 号 办公地址：陕西省西安市高新路 60 号 法定代表东说念主：郭军 客服电话：400-869-6779 公司网址：www.xacbank.com 公司网址：www.xacbank.com 注册地址：中国（江苏）解放贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：中国（江苏）解放贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东说念主：王兰凤 电话：0512-69868373 客服电话：96067 公司网址：www.suzhoubank.com 注册地址：北京市复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：廖林 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 注册地址：嘉兴市开国南路 409 号 办公地址：嘉兴市开国南路 409 号 法定代表东说念主：许洪明 客服电话：0573-96528 公司网址：www.bojx.com 注册地址: 福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 客服电话： 95561 公司网址：www.cib.com.cn           华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 注册地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东说念主：李庆萍 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一齐 12 号 法定代表东说念主：高国富 服务电话：95528 公司网址： www.spdb.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东说念主：李民吉 客服电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主：洪崎 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：刘建军 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表东说念主：唐双宁 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东说念主：卢国锋 接洽东说念主：朱杰霞 电话：0769-27239605 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn 注册地址：广州市河汉区珠江东路 30 号 办公地址：广州市河汉区珠江东路 30 号 法定代表东说念主：丘斌 客服电话：96699(广东）400-83-96699（寰宇） 公司网站：www.gzcb.com.cn 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号              华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金    办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号    法定代表东说念主：宋剑斌    客服电话：95398    公司网站： www.hzbank.com.cn    注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号    办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号    法定代表东说念主：彭寿斌    客服电话：956169    公司网址：www.bankofdl.com    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东说念主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    法定代表东说念主：胡智    客服电话：400-628-0888    公司网址：www.htfc.com 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法定代表东说念主：葛小波 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号海外金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号海外金融大厦 A 座 41 楼 法定代表东说念主：王宜四 客服电话：400-886-6567 公司网址：www.avicsec.com 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路 750 号 法定代表东说念主：俞洋 客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 法定代表东说念主：潘鑫军 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 客服电话：4008608866 公司网址：www.kysec.cn 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：杨周详 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：西安市东新街 232 号陕西信赖大厦 16-17 层 办公地址：西安市东新街 232 号陕西信赖大厦 16-17 层 法定代表东说念主：徐朝日 客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼 法定代表东说念主：裘强 客服电话：（0791）6285337 公司网址：www.gsstock.com 注册地址：福州市五四路 157 号新六合大厦 7、8 层 办公地址：福建省福州市五四路 157 号新六合大厦 7-10 层 法定代表东说念主：黄金琳 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办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界金钱中心 A 座 11 层 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 接洽东说念主：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表东说念主：陈成 客服电话：0851-85407888 公司网址：www.sdebank.com 注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710 单元 法定代表东说念主：戴媛 公司网址：www.xintongfund.com 客服电话：400-000-5767                华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303   法定代表东说念主：杨柳   接洽东说念主: 朱润康   公司网址：https://www.ppwfund.com   客服电话：400-666-7388 在基金不休东说念主网站公示。   （二）登记机构  称号：华泰柏瑞基金不休有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  法定代表东说念主：贾波  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  电话：400-888-0001，（021）38601777  传真：（021）50103016  接洽东说念主：赵景云   （三）讼师事务所和承办讼师  称号：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  接洽东说念主：陆奇  电话: (86 21) 3135 8666  传真: (86 21) 3135 8600  承办讼师：安冬、陆奇   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实践事务合伙东说念主：毛鞍宁   承办注册管帐师：许培菁、张亚旎   接洽东说念主：许培菁            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 接洽电话：010-58153000 传真：010-85188298            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金不休东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同超越他有 关规则，并于 2022 年 5 月 17 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天 持有期证券投资基金注册的批复》（证监许可20221030 号）注册召募。   （一）基金类型   搀杂型证券投资基金   （二）基金存续期   不如期   （三）基金运作方式   契约型绽开式   本基金每个绽开日绽开申购，但对每份基金份额建树 7 天的最短持有期。同期，本基金开 始办理赎回业务前，投资者不可建议赎回或调度转出苦求。   本基金脱手办理赎回业务后，自基金合同胜利日（对于认购份额而言）或基金份额申购确 认日（对于申购份额而言）至该日起的第 6 天（不含当日），投资者不可建议赎回或调度转出 苦求；自该日起的第 6 天起（如为非职业日则顺延至下一职业日），投资者方可建议赎回或转 换转出苦求。因本基金红利再投资所生成的基金份额的最短持有期按照基金合同第十六部分的 约定另行狡计。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金不休东说念主无法在该基金份额的最 短持有期到期日按时绽开办理该基金份额的赎回业务的，该基金份额的最短持有期到期日顺延 至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素排除之日起的下一个职业日。   （四）基金份额类别   在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无施行性不利影响的情况 下，经与基金托管东说念主协商一致，在履行适应范例后，基金不休东说念主可增多、减少或疗养基金份额 类别建树、对基金份额分类办法及司法进行疗养并在疗养实施之日前依照《信息暴露办法》的 关系规则在规则媒介上公告，不需要召开基金份额持有东说念主大会。   （五）召募方式和销售时势   通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以 及基金不休东说念主网站。   投资者还可在与本公司达成网上来往的联系公约、接受本公司关系服务条件后，通过登录 本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，关系基金网上来往的通达范围和具 体业务司法请登录本公司网站查询。   销售机构接洽方式以及发售决策以发售公告及代销机构的联系公告为准，请投资者就召募 和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金基金             华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 份额发售公告》及代销机构的联系公告。   （六）召募期限   自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。   根据《运作办法》的规则，如果本基金在上述时期段内未达到基金合同胜利的法定条件、 或基金不休东说念主根据阛阓情况需要延长基金份额发售的时期，本基金可连接销售，但召募期自基 金份额发售之日起最长不跳动 3 个月。同期也可根据认购和阛阓情况提前收尾发售。   （七）召募对象   稳当法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。具体发售对象以招募诠释书、 基金份额发售公告或联系公告为准。   本基金暂不向金融机构自营账户销售，如将来本基金绽开向金融机构自营账户公开辟售或 对发售对象的范围赐与进一步限定，基金不休东说念主将另行公告。   （八）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东说念主民币。   本基金可建树召募范畴上限，具体召募上限及范畴摆布的决策详见基金份额发售公告或其 他公告。若本基金建树召募范畴上限，基金合同胜利后不受此召募范畴上限的限制。   （九）基金的面值   本基金基金份额启动面值为东说念主民币 1.00 元，以启动面值发售。   （十）投资东说念主对基金份额的认购   投资者认购时期安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金不休东说念主根据联系法 律法例及本基金基金合同，在发售公告中细目并暴露。   （1）本基金认购采纳全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理苦求并不暗示对该苦求是否胜利的阐述，而 仅代表销售网点如实收到了认购苦求。苦求是否有用应以基金登记机构的阐述为准。投资者可 在基金合同胜利后到各销售网点查询最终成交阐述情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，认购苦求一收受理不得拆除。   （4）若投资者的认购苦求被阐述为无效，基金不休东说念主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不               华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 设上限，但单一投资东说念主经登记机构阐述的认购份额不得达到或者跳动本基金阐述总份额的 50%， 对于跳动部分的认购份额，登记机构不予阐述。    （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者认购本基金，基金不休东说念主网上来往系统每 个基金账户初度最低认购金额为东说念主民币 10 元，追加单笔最低认购金额为东说念主民币 10 元；直销柜 台每个基金账户初度最低认购金额为 50，000 元东说念主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基 金记录的投资者不受初度认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东说念主民币。    除上述情况及另有公告外，基金不休东说念主规则每个基金账户单笔最低认购金额为东说念主民币 1 元、 追加单笔认购最低金额为东说念主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不得低于 本基金不休东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需撤职销售机构的联系规 定。    （3）本基金单一投资者单日认购金额不跳动 1000 万元（公募资产不休产物除外）。基金 不休东说念主不错疗养单一投资者单日认购金额上限，具体规则请参见更新的招募诠释书或联系公告。    本基金不收取认购费。    本基金认购接纳金额认购的方式。认购份额的狡计公式为：    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额启动面值    例：某投资者投资 10，000 元认购本基金基金份额，如果召募期内认购资金取得的利息为 10 元，则其可得到的基金份额狡计如下：    认购份额=（10，000+10）/1.00=10，010.00 份    即投资者投资 10，000 元认购本基金基金份额，加上认购资金在召募期内取得的利息，可得 到 10，010.00 份基金份额。      （十一）召募资金及利息的处理 份额，狡计结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。利息的狡计和折算的基金份额的具体 数额以登记机构的狡计结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。      （十二）募蚁合果     本基金召募职业已于 2022 年 6 月 14 日奏凯收尾。经普华永说念中天管帐师事务通盘限 公司验资，本次召募的有用净认购金额为 5，387，902，768.47 元东说念主民币，折合基金份额 工商银行股份有限公司开立的基金托管专户。     本次召募有用认购户数为 17，596 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民币计           华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 算，本次召募资金超越产生的利息结转的基金份额共计 5，388，860，750.13 份，已差别计入 各基金份额持有东说念主的基金账户，归各基金份额持有东说念主通盘。按照关系法律规则，本基金募 集期间的信息暴露费、管帐师费、讼师费以超越他用度，不从基金财产中列支。     根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募诠释书》的关系规则，本基 金召募稳当关系条件，本基金不休东说念主已向中国证监会办理收场基金备案手续，并于 2022 年 脱手不休本基金。            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 七、基金合同的胜利      （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金不休东说念主 依据法律法例及招募诠释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自 收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金不休东说念主办理收场基金备案手续并取得中国证监会书 面阐述之日起，基金合同胜利；不然基金合同不胜利。基金不休东说念主在收到中国证监会阐述文献 的次日对基金合同胜利事宜赐与公告。基金不休东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户， 在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。      （二）基金合同不可胜利时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金不休东说念主应当承担下列使命： 息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。      （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   基金合同胜利后，一语气 20 个职业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金不休东说念主应当在如期呈报中赐与暴露；一语气 50 个职业日出现基金份 额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约 定进行基金财产清理并拒绝，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   若届时的法律法例或中国证监会规则发生变化，上述规则将取消、革新或补充时，则本基 金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会规则实践。            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回时势  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不休东说念主在招募诠释书 或基金不休东说念主网站列明。基金不休东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不休东说念主网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时期  投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，但对每份基金份额建树 7 天的最短持有期。 同期，本基金脱手办理赎回业务前，投资者不可建议赎回或调度转出苦求。绽开日具体办理时 间为上海证券来往所、深圳证券来往所的正常来往日的来往时期，但基金不休东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同胜利后，若出现新的证券来往阛阓、证券来往所来往时期变更或其他特殊情况， 基金不休东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的关系规则在规则媒介上公告。  基金不休东说念主自基金合同胜利之日起不跳动 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时期在申购 脱手公告中规则。  基金不休东说念主自基金合同胜利之日起不跳动 1 个月脱手办理赎回，具体业务办理时期在赎回 脱手公告中规则。  在细目申购脱手与赎回脱手时期后，基金不休东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息暴露 办法》的关系规则在规则媒介上公告申购与赎回的脱手时期。  基金不休东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者调度。 投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调度苦求且登记机构阐述接受的， 其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回或调度的价钱。   （三）申购与赎回的原则 行狡计；            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 权益不受损伤并得到公正对待。      基金不休东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金不休东说念主必须在新司法 脱手实施前依照《信息暴露办法》的关系规则在规则媒介上公告。      （四）申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构规则的范例，在绽开日的具体业务办理时期内建议申购或赎回的 苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金 份额登记机构阐述基金份额时，申购胜利。若申购款项在规则时期内未全额到账，则申购不成 立。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。投 资者在提交赎回苦求时，必须有迷漫的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不成立。投资东说念主 赎回苦求胜利后，基金不休东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量赎回或基金 合同载明的其他降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系条件处理。   遇证券来往所或来往阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金不休东说念主及基金托管东说念主所能摆布的因素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形排除 后的下一个职业日划出。   基金不休东说念主应以来往时期收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日当作申购或赎回苦求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有用性进行阐述。T 日提交的有用 苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询 苦求的阐述情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定胜利，而仅代表销售机构如实接管到 苦求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于苦求的阐述情况，投资东说念主应实时查 询并妥善运用正当权利。不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。 间进行疗养，本基金不休东说念主将于疗养脱手实施前按照关系规则赐与公告。      （五）申购与赎回的数额限制 币 10 元，追加单笔申购最低金额为东说念主民币 10 元；直销柜台每个基金账户初度最低申购金额为            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 的限制，单笔申购最低金额为 10 元东说念主民币。 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。赎回苦求的最低份额为 10 份，但基 金份额持有东说念主单个来往账户内的基金份额余额少于 10 份并苦求全部赎回时，可不受前述最低 结果为准。 金账户最低持有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最 低持有份额，但不得低于本基金不休东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者 需撤职销售机构的联系规则。 理东说念主不错疗养单一投资者单日申购金额上限，具体规则请参见更新的招募诠释书或联系公告。 当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申 购等要领，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金不休东说念主基于投资运作与风险摆布的 需要，可采纳上述要领对基金范畴赐与摆布。具体见基金不休东说念主联系公告。 制。基金不休东说念主必须在疗养实施前依照《信息暴露办法》的关系规则在规则媒介上公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   申购份额、余额的处理方式：申购的有用份额为按施行阐述的申购金额在扣除申购用度后， 以苦求当日基金份额净值为基准狡计，各狡计结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位， 由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   赎回金额的处理方式：赎回金额为按施行阐述的有用赎回份额乘以苦求当日基金份额净值 的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各狡计结果均按照四舍五入方法，保留 极少点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   （1）申购费   本基金不收取申购用度。   （2）赎回费   本基金不收取赎回用度。               华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金   （3）基金不休东说念主不错在法律法例和基金合同规则范围内疗养申购费率、赎回费率或收费 方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的关系规则在规则媒介 上刊登公告。   （4）基金不休东说念主不错在不违抗法律法例规则及基金合同约定，并救援有东说念主利益无施行影 响的情形下根据阛阓情况制定基金促销规划。针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销活 动。在基金促销行动期间，基金不休东说念主不错适应调低基金的销售费率。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不休东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保 基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率撤职联系法律法例以及监管部门、自律司法的规 定。   申购份额＝申购金额/申购日基金份额净值   例：某投资者投资 1，000，000 元申购本基金基金份额，假定申购当日基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=1，000，000/1.0150=985，221.67 份   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值   例：某投资者在 T 日赎回 10，000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值为 1.2500 元， 持有时期为 7 天，本基金不收取赎回费，其取得的赎回金额狡计如下：   赎回金额＝1.2500×10，000＝12，500.00 元   即：赎回 10，000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值为 1.2500 元，持有时期为 7 天， 则其取得的赎回金额为 12，500.00 元。   T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总额。   基金份额净值单元为元，狡计结果保留极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经履行适应程 序，不错适应蔓延狡计或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净 值剧烈波动的，为崇拜基金份额持有东说念主利益，基金不休东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错临时 增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐述，并在阐述完成后赐与复原，具体保留位数以届 时公告为准。           华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金   （七）申购与赎回的登记 之前不错取销。 续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 登记手续。 始实施前依照《信息暴露办法》的关系规则在规则媒介上公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不休东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 苦求。 产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 金不休东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 到或者跳动 50%，或者变相避让 50%会聚度的情形。 系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金不休东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购苦求时，基金不休东说念主应当根据关系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购苦求被拒却，被拒却的申购款项（无利息）将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基 金不休东说念主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不休东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项：          华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 苦求或降速支付赎回款项。 接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 金不休东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金不休东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款 项时，基金不休东说念主应按规则报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金不休东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主， 未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额 持有东说念主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排除时， 基金不休东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。因发生暂停赎回等情形导致相应基金份额在最 短持有期到期日无法办理赎回的，基金不休东说念主有权相应顺延。   （十）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调度中转出申 请份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份额总额后的余额)跳动前一绽开 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金不休东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回或部 分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金不休东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按正常赎回程 序实践。   （2）部分缓期赎回：当基金不休东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有难题或以为因支付投资 东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金不休东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于 当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎 回的，将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受           华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一绽开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在 提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理，部分缓期赎回不受 单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求跳动上一绽开日基金总份 额的 20%，基金不休东说念主不错先行对该单个基金份额持有东说念主超出 20%的赎回苦求实施缓期办理。 而对该单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回苦求，基金不休东说念主根据前述“（1）全 额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金持有东说念主的赎回苦求一并办理。如下 一绽开日，该单一基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出上一绽开日基金总份额 20%的，继 续按前述司法处理，直至该单一基金份额持有东说念主单个绽开日内苦求赎回的基金份额占上一绽开 日基金总份额的比例低于 20%。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金不休东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得跳动 20 个 职业日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金不休东说念主应当通过邮寄、传真或者招募诠释书规则 的其他方式在 3 个来往日内文书基金份额持有东说念主，诠释关系处理方法，并依照《信息暴露办法》 的关系规则在规则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 公告。 基金份额净值。 迟于再行绽开日在规则媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公 告中明确再行绽开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行绽开的公告。   （十二）基金调度 基金份额调度为基金不休东说念主不休的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金调度的投资者 须到原销售机构办理手续。本基金通达调度业务时，基金不休东说念主将另行公告具体情况。   （1）个东说念主投资者苦求基金调度时，应当提供下列材料：          华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金   请托他东说念主代办的，还需提供请托代办书、代办东说念主的有用身份诠释注解文献原件及复印件。   （2）机构投资者苦求基金调度时，应当提供下列材料：   （3）电子方式的基金调度参照本公司或代销机构各联系司法。   （1）基金调度只可在团结销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售；   （2）基金调度以基金份额为单元进行苦求，调度费狡计接纳单笔狡计法。投资者在Ｔ日 屡次调度的，单笔狡计调度费，不按照调度的总份额狡计其调度用度；   （3）“定向调度”原则，即投资者必须指明基金调度的标的，明确指出转出基金和转入基 金的称号；   （4）基金调度采纳“未知价法”，即基金的调度价钱以调度苦求受理应日各转出、转入基 金的份额资产净值为基准进行狡计；   （5）基金份额在调度后，持有东说念主对转入基金的持有期自转入之日算起；   （6）当某笔调度业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募诠释书 中“最低持有份额”的联系条件规则时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个绽开日基金净赎回份额及净调度转出苦求份额之和超出上一绽开日基金总份额 的 10%时，为多量赎回。发生多量赎回时，基金转出视同基金赎回，基金不休东说念主可根据基金资 产组合情况决定全额转出或部分转出，而况对于基金转出和基金赎回，将采纳同样的比例阐述； 在转出苦求得到部分阐述的情况下，除投资者在提交调度苦求时遴荐将当日未获办理部分赐与 取销外，蔓延至下一个绽开日办理，转出基金赎回价钱为下一个绽开日的价钱。依照上述规则 转入下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部调度为止。部分顺延调度 不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金调度业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；   （9）调度业务撤职“先进先出”的业务司法，即开头调度持有时期最长的基金份额。如当 日同期有赎回苦求的情况下，则撤职先赎回后调度的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不休东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 招供的来往时势或者来往方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金不休东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金不休东说念主公告的 业务司法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非来往过户  基金的非来往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非交 易过户以及登记机构招供、稳当法律法例的其它非来往过户，或者按照联系法律法例或国度有 权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错 持有本基金基金份额的投资东说念主。  继承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金份 额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是指司 法机构依据胜利司法文牍将基金份额持有东说念垄断有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其 他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于稳当条件的非来往 过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的范例收费。   （十五）基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照规则的范例收取转托管费。   （十六）如期定额投资规划  基金不休东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资规划，具体司法由基金不休东说念主另行规则。投资 东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金不休东说念主 在联系公告或更新的招募诠释书中所规则的如期定额投资规划最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、 稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。  如联系法律法例允许基金不休东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金不休东说念主将 制定和实施相应的业务司法。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募诠释书“侧袋机制”部分的 规则或联系公告。            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 九、基金的投资   （一）投资想法   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前取得与标的指数相似的总答复，追求跟 踪偏离度及追踪误差的最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。为更好地已毕基金的投资想法，本基金 还不错投资于非属成份券和备选成份券的其他同行存单、债券（包括国债、场地政府债券、央 行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、可分离来往可转债的纯债部分、政府营救债券、 政府营救机构债券等）、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等非金融企业债务融资工 具、资产营救证券、债券回购、银行入款（包括如期入款、公约入款、文书入款等）、现款等 货币阛阓用具等以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳当中国证监 会的联系规则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主在履行适应范例后，不错 将其纳入投资范围。   本基金不投资于股票，也不投资于可调度债券（可分离来往可转债的纯债部分除外）、可 交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%；本基金投 资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金持有的现款或 到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适应范例后，以变更后的比 例为准，本基金的投资比例会作念相应疗养。   （三）投资策略   本基金为指数基金，主要接纳抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指数中具有代表 性和流动性的成份券和备选成份券，或遴荐非成份券当作替代，构造与标的指数风险收益特征 相似的资产组合，以已毕对标的指数的有用追踪。   本基金通过对标的指数中各成份券的历史数据和流动性分析，录取流动性较好的成份券构 建组合，对标的指数的久期等筹备进行追踪，达到复制标的指数、裁汰来往成本的目的。在正 常阛阓情况下，本基金力图追求日均追踪偏离度的全都值不跳动 0.2%，将年化追踪误差摆布 在 2%以内。如因标的指数编制司法疗养等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪误差跳动了 上述范围，基金不休东说念主应采纳合理要领，幸免追踪误差进一步扩大。            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金  当成份券阛阓流动性不及等情况导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时，基金不休东说念主 将通过投资备选成份券为主，并辅以非成份券等金融用具来构建替代组合进行追踪复制。  本基金不休东说念主将基于对国表里宏不雅经济形势的深入分析、国内财政政策与货币阛阓政策等 因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断阛阓的基本走势，通过久期配置、类属配置、 期限结构配置等，采纳积极主动的投资策略，在严格摆布风险的前提下，发掘和利用阛阓失衡 提供的投资契机。  本基金将深入推敲资产营救证券的刊行条件、阛阓利率、营救资产的组成及质地、营救资 产的现款流变动情况以及提前偿还率水对等因素，评估资产营救证券的信用风险、利率风险、 流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和流动性不休，在保证本金安全和基金资产流动性 的基础上取得健硕收益。  将来，跟着证券阛阓投资用具的发展和丰富，本基金可相应疗养和更新联系投资策略，并 在招募诠释书中更新并公告。   （四）投资决策依据 和投研团队对阛阓状态的判断；   （五）投资决策机制 核定基金如期投资搜检呈报；决定基金阻挠的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和疗养投资组合，进行投资组合的日常分析和不休。 行业分析、宏不雅分析、阛阓分析的各种呈报，提交基金司理，当作投资决策的依据。   （六）投资范例 资不休提供决策依据。            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 和上市公司等的分析判断，形成基金投资规划。 具体品种的来往。 投资范例作念出疗养。      （七）标的指数   本基金的标的指数为中证同行存单 AAA 指数。   中证同行存单 AAA 指数样本券由在银行间阛阓上市的主体评级为 AAA、刊行期限 1 年及 以下的同行存单组成。指数接纳市值加权狡计，以反馈信用评级为 AAA 的同行存单的举座表 现。   将来若出现标的指数不稳当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使 标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不休东说念主应当自该情形发生 之日起十个职业日向中国证监会呈报并建议惩处决策，如更换基金标的指数、调度运作方式， 与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基 金份额持有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确如期间，基金不休东说念主应按照指数 编制机构提供的最近一个来往日的指数信息撤职基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金投资运 作。   本基金运作过程中，当指数成份券发生明白负面事件濒临退市或违约风险，且指数编制机 构暂未作出疗养的，基金不休东说念主将按照持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策范例后实时对相 关成份股进行疗养。      （八）事迹相比基准   中证同行存单 AAA 指数收益率×95%+银行东说念主民币一年如期入款利率（税后）×5%   本基金标的指数变更的，相应更换基金称号和事迹相比基准，由基金不休东说念主根据标的指数 变更情形履行对应适应范例，并在疗养实施前依照《信息暴露办法》的关系规则在中国证监会 规则媒介上刊登公告。      （九）风险收益特征   本基金预期的收益与风险低于股票型基金、偏股搀杂型基金，高于货币阛阓基金。本基金 主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相似的风险收益特征。      （十）投资阻挠步履与限制             华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱超越他不方正的证券来往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则阻挠的其他行动。   上述阻挠步履是基于基金合同胜利时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金不休东说念主在履行适应范例后，则本基金投资不再受联系限制或 以变更后的规则为准；基金不休东说念主应提前公告。 者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳当基金的投资想法和投资策略，撤职基金份额持有东说念主利益优先原则，防守利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实践。联系来往必须事前得到 基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与暴露。要紧关联来往应提交基金不休东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于标的指数成份 券和备选成份券的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）基金持有的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的   （3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资用具、资产营救证券剩余期限或回售期限 在 397 天以内（含 397 天）；   （4）本基金投资的银行入款、债券回购、中央银行单据、同行存单的期限在 1 年以内 （含 1 年）；   （5）本基金主动投资的金融用具（包括同行存单、信用债、非金融企业债务融资用具、 银行入款、联系机构当作原始权益东说念主的资产营救证券及中国证监会认定的其他品种）的主体信 用评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个管帐年度的主体信用评级，如果对刊行东说念主同 时有两家以上境内评级机构（不包含中债资信）评级的，应接纳孰低原则细目其评级；本基金 持有上述金融用具期间，如果其信用评级下落不再稳当前述范例，应在评级报揭发布之日起 3 个月内疗养至稳当约定；             华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金   （6）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%，完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （7）本基金不休东说念主不休的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%，完 全按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错 不受此条件规则的比例限制；   （8）本基金投资于团结交易银行的银行入款超越刊行的同行存单、债券、联系机构当作 原始权益东说念主的资产营救证券及中国证监会认定的其他金融用具占基金资产净值的比例总共不得 跳动 10%；   （9）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产营救证券的比例，不得跳动基金资产净值 的 10%；   （10）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （11）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产营救证券的比例，不得跳动该资产营救证 券范畴的 10%；   （12）本基金不休东说念主不休的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产营救证券，不得超 过其各种资产营救证券总共范畴的 10%；   （13）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后 不得缓期；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳动基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、基金范畴变动等基金不休东说念主之外的因素致使基金不稳当该比例限制的，基金不休 东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回购 来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（14）、（15）项情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 标的指数成份券疗养、标的指数成份券流动性限制、基金范畴变动等基金不休东说念主之外的因素致 使基金投资比例不稳当上述规则投资比例的，基金不休东说念主应当在 10 个来往日内进行疗养，但 中国证监会规则的特殊情形除外。   基金不休东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与检验自基金合同胜利之日起脱手。法律法例或监管部门另有规则的，从 其规则。              华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金      如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金不休东说念主在履行适应范例后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规则为准，但须提 前公告。      （十一）基金不休东说念主代表基金运用债权东说念主权利的处理原则及方法 利益； 当利益。      （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主利 益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议管帐师事务所倡导后，不错依照法律 法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金不休东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往 日内完成对主袋账户投资组合的疗养，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。      侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有要紧影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规则。      （十三）基金投资组合呈报      投资组合呈报截止日为 2025 年 03 月 31 日，本呈报财务贵寓未经审计师审计。                                                     占基金总资产的比例 序号             神气                金额（元）                                                        （%）       其中：股票                                     -              -       其中：债券                     11，509，849，722.72          98.22             资产营救证券                              -              -       其中：买断式回购的买入返售金融                                                -                -       资产                     华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金     注：本基金本呈报期末未持有股票。     注：本基金本呈报期末未持有港股通投资股票。     注：本基金本呈报期末未持有股票。 序号             债券品种           公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融债             388，129，572.60                     4.05 序号      债券代码         债券称号    数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                  CD008                  CD016                  CD156                  CD136                  CD073     注：本基金本呈报期末未持有资产营救证券。           华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金   注：本基金本呈报期末未持有贵金属投资。   注：本基金本呈报期末未持有权证。   注：本基金本呈报期末未持有股指期货。   注：本基金本呈报期末未持有股指期货。   注：本基金本呈报期末未持有国债期货。   注：本基金本呈报期末未持有国债期货。   注：本基金本呈报期末未持有国债期货。 编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，25 建造银行 CD136 的刊行主体建造银行在呈报 编制日前一年内曾受到中国东说念主民银行的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策范例稳当联系法律法例、基金合同及公司投资制 度的要求。   呈报期内基金投资的前十名证券的其他刊行主体，莫得被监管部门立案访问的情形，也没 有在呈报编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。   本基金本呈报期末未持有股票。  序号       称号                   金额（元）        华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 注：本基金本呈报期末未持有处于转股期的可调度债券。 注：本基金本呈报期末未持有股票。 由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                 华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 十、基金的事迹    基金不休东说念主承诺以老诚信用、烦嚣尽责的原则不休和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往事迹并不代表其将来表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募诠释书。    下述基金事迹筹备不包括持有东说念主认购或来往基金的各项用度，计入用度后施行收益水平要 低于所列数字。基金的事迹呈报截止日为 2025 年 03 月 31 日。                               份额净值增       事迹相比基                         份额净值增       事迹相比基         阶段                    长率范例差       准收益率标          ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同胜利起于今              6.41%   0.01%   6.36%   0.01%   0.05%    0.00% 相比 注：图示日历为 2022 年 6 月 16 日至 2025 年 3 月 31 日。 华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息和基金应收款项以超越他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据联系法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以超越他基金财产账户相寂寥。   （四）基金财产的防守和责罚  本基金财产寂寥于基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主防守。 基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的 规则责罚外，基金财产不得被责罚。  基金不休东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理的， 基金财产不属于其清管待产。基金不休东说念主不休运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务相互抵销；基金不休东说念主不休运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵 销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来往时势的来往日以及国度法律法例规则需要对外披 露基金净值的非来往日。   （二）估值对象   基金所领有的同行存单、债券、资产营救证券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （三）估值原则   基金不休东说念主在细目联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业管帐准则》、监 管部门关系规则。 管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估 值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近来往日的报价 细目公允价值。有充足把柄标明估值日或最近来往日的报价不可真正反馈公允价值的，支吾报 价进行疗养，细目公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值时期中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制当作特征辩论。此外，基金不休东说念主不应试虑 因其多量持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息营救的估值时期细目公允价值。接纳估值时期细目公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不 可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行疗养并细目公允价值。   （四）估值方法   （1）对在来往所阛阓上市来往或挂牌转让的实行全价来往的固定收益品种，录取第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的 净价进行估值；对在来往所阛阓上市来往或挂牌转让的实行净价来往的固定收益品种，录取第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在来往所阛阓挂牌转让的资产营救证券，接纳估值时期细目公允价值，在估值技           华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开辟行未上市的债券，接纳估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间阛阓来往的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行估值；   （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级阛阓利率不存在明白互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐述利息收入。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 的公正性。 定估值。   如基金不休东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及联系法律 法例的规则或者未能充分崇拜基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边 协商惩处。   根据关系法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金不休东说念主承担。本基金 的基金管帐使命方由基金不休东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系各方在平 等基础上充分计议后，仍无法达成一致的倡导，按照基金不休东说念主对基金净值信息的狡计结果对 外赐与公布。   （五）估值范例 狡计，基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金 财产。基金不休东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有规则的，从其 规则。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净 值剧烈波动的，为崇拜基金份额持有东说念主利益，基金不休东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错临时 增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐述，并在阐述完成后赐与复原，具体保留位数以届          华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 时公告为准。   基金不休东说念主于每个估值日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 规则暂停估值时除外。基金不休东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不休东说念主对外公布。   （六）估值造作的处理   基金不休东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适应、合理的要领确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为基金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不休东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的过失形成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的使命东说念主应当对由于该估值 造作遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担赔 偿使命。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作使命方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承担；由于估值造作使命方未及 时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估值造作使命方对平直损失承担抵偿使命； 若估值造作使命方也曾积极和洽，而况有协助义务确当事东说念主有迷漫的时期进行更正而未更正， 则其应当承担相应抵偿使命。估值造作使命方支吾更正的情况向关系当事东说念主进行阐述，确保估 值造作已得到更正。   （2）估值造作的使命方对关系当事东说念主的平直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，而况仅对估 值造作的关系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作责 任方仍支吾估值造作负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成 其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的 抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利 确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾 取得的欠妥得利返还的总和跳动其施行损失的差额部分支付给估值造作使命方。   （4）估值造作疗养接纳尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金   估值造作被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因细目估 值造作的使命方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的使命方进行更正和抵偿损 失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值造作的更正向关系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现造作时，基金不休东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的要领留神损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不休东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不休东说念主应当公告，并报中国证监会 备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。      （七）暂停估值的情形 金不休东说念主应当暂停基金估值；      （八）基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金不休东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管 理东说念主应于每个估值日来往收尾后狡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金不休东说念主，由基金不休东说念主对基金净值信息赐与 公布。      （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户的 基金份额净值，暂停暴露侧袋账户的基金份额净值。      （十）特殊情况的处理         华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 资产估值造作处理； 策变更、阛阓司法变更等非基金不休东说念主与基金托管东说念主原因，基金不休东说念主和基金托管东说念主天然也曾 采纳必要、适应、合理的要领进行检验，但未能发现造作的，由此形成的基金资产估值造作， 基金不休东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金不休东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的要领 排除或缩小由此形成的影响。          华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余 额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益的孰 低数。   （三）基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准，若基金合同胜利不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资，红利再投资的基金份额 的最短持有期到期日与原基金份额的最短持有期到期日保持一致；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分派方式是现款分成； 减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不违抗法律法例且对基金份额持有东说念主利益无施行不利影响的前提下，基金不休东说念主可疗养 基金收益分派原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分 配时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金不休东说念主拟定，融资融券并由基金托管东说念主复核。基金收益分派决策细目后， 由基金不休东说念主按照《信息暴露办法》的关系规则在规则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主 的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务司法》实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募诠释书“侧袋机制”部分        华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 的规则。           华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的不休费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。不休费的狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年施行天数   H 为逐日应计提的基金不休费   E 为前一日的基金资产净值   基金不休费逐日计提，按月支付。由基金不休东说念主向基金托管东说念主发送基金不休费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金不休东说念主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结 束之日起 2 个职业日内或不可抗力情形排除之日起 2 个职业日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年施行天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金不休东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结 束之日起 2 个职业日内或不可抗力情形排除之日起 2 个职业日内支付。            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金   本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年施行天数   H 为逐日应计提的销售服务费   E 为前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金不休东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金不休东说念主，由基金 不休东说念主代付给销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结 束之日起 2 个职业日内或不可抗力情形排除之日起 2 个职业日内支付。   本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金不休东说念主将在基金 年度呈报中对该项用度的列支情况作专项诠释。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据 关系法例及相应公约规则，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 失； 等用度；      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取不休费，其他用度详见招募诠释书“侧袋机制”部 分的规则。      （五）基金税收   本基金支付给基金不休东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务 主管机关的规则。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财产 投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不休东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系税收         华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 征收的规则代扣代缴。           华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 原则：如果基金合同胜利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度暴露； 照关系规则编制基金管帐报表； 阐述。   （二）基金的年度审计 规则的管帐师事务所超越注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息暴露办法》的关系规则在规则媒介公告。            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 十六、基金的信息暴露  （一）本基金的信息暴露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流动 性风险不休规则》、基金合同超越他关系规则。联系法律法例对于信息暴露的规则发生变化时， 本基金从其最新规则。   （二）信息暴露义务东说念主  本基金信息暴露义务东说念主包括基金不休东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份 额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。  本基金信息暴露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律、行政法 规和中国证监会的规则暴露基金信息，并保证所暴露信息的真正性、准确性、完好意思性、实时性、 简明性和易得性。  本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予暴露的基金信息通过稳当中 国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息暴露办法》规则的互联网 网站（以下简称“规则网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者梗概按照基金合同约定的时期 和方式查阅或者复制公开暴露的信息贵寓。   （三）本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：  （四）本基金公开暴露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息暴露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。  本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除稀薄诠释外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开暴露的基金信息  公开暴露的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大会 召开的司法及具体范例，诠释基金产物的秉性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。  （2）基金招募诠释书应当最大限定地暴露影响基金投资者决策的全部事项，诠释基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东说念主服务 等内容。基金合同胜利后，基金招募诠释书的信息发生要紧变更的，基金不休东说念主应当在三个工         华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 作日内，更新基金招募诠释书并登载在规则网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基 金不休东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金不休东说念主不再更新基金招募诠释书。  （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金不休东说念主在基金财产防守及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金产物贵寓概如若基金招募诠释书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。基金合同胜利后，基金产物贵寓提要的信息发生要紧变更的，基金不休东说念主应当在三个 职业日内，更新基金产物贵寓提要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金 产物贵寓提要其他信息发生变更的，基金不休东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管 理东说念主不再更新基金产物贵寓提要。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不休东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募诠释书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在规则报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募诠释书、基金产物贵寓提要、基金合同和基金托管公约登载在规则网站 上，并将基金产物贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金 合同、基金托管公约登载在规则网站上。  基金不休东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募诠释书 确当日登载于规则媒介上。  基金不休东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日（若遇法定节沐日规则报刊停版，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在规则报刊和规则网站上登载基金合同胜利公告。  基金合同胜利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金不休东说念主应当至少每周在规则 网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金不休东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过 其规则网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金不休东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站暴露半年度和年度临了 一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金不休东说念主应当在基金合同、招募诠释书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎回价钱 的狡计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息贵寓。           华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 呈报）  基金不休东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载在 规则网站上，并将年度呈报辅导性公告登载在规则报刊上。基金年度呈报中的财务管帐呈报应 当经过稳当《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。  基金不休东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登载 在规则网站上，并将中期呈报辅导性公告登载在规则报刊上。  基金不休东说念主应当在季度收尾之日起十五个职业日内，编制完成基金季度呈报，将季度呈报 登载在规则网站上，并将季度呈报辅导性公告登载在规则报刊上。  基金合同胜利不及 2 个月的，基金不休东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度报 告。  如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金不休东说念主至少应当在如期呈报“影响投资者决策的其他进军信息”项下暴露 该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基金的独到风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。  基金不休东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中暴露基金组合股产情况超越流动性风险分析 等。  本基金发生要紧事件，关系信息暴露义务东说念主应当在两日内编制临时呈报书，并登载在规则 报刊和规则网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 下列事件：  （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）基金合同拒绝、基金清理；  （3）调度基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；  （5）基金不休东说念主请托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东说念主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金不休东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；  （7）基金不休东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、变更基金不休东说念主的施行摆布东说念主；  （8）基金召募期延长或提前收尾召募；  （9）基金不休东说念主高等不休东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生变 动；              华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金    （10）基金不休东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金不休东说念主、基金托管 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；    （11）触及基金财产、基金不休业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；    （12）基金不休东说念主或其高等不休东说念主员、基金司理因基金不休业务联系步履受到要紧行政处 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受到要紧行 政处罚、刑事处罚；    （13）基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主超越控股鼓吹、施行摆布东说念主 或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 来往事项，中国证监会另有规则的情形除外；    （14）基金收益分派事项；    （15）不休费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提方式和费率 发生变更；    （16）基金份额净值计价造作达基金份额净值百分之零点五；    （17）本基金脱手办理申购、赎回；    （18）本基金发生多量赎回并缓期办理；    （19）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项；    （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；    （21）变更基金份额类别的建树；    （22）本基金推出新业务或服务；    （23）发生触及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；    （24）基金不休东说念主接纳舞动订价机制进行估值；    （25）一语气 30 个/40 个/45 个职业日，基金资产净值低于 5000 万元或基金份额持有东说念主数目 低于 200 东说念主；    （26）基金信息暴露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。    在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，联系信息暴露 义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开知道。    基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。           华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金   基金合同拒绝的，基金不休东说念主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出清理呈报。 清理呈报应当经过稳当《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计，并由讼师事务所 出具法律倡导书。清理组应当将清理呈报登载在规则网站上，并将清理呈报辅导性公告登载在 规则报刊上。   基金不休东说念主应在基金年报及中期呈报中暴露其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市 值占基金净资产的比例和呈报期内通盘的资产营救证券明细。基金不休东说念主应在基金季度呈报中 暴露其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产营救证券明细。   本基金实施侧袋机制的，联系信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募诠释书 的规则进行信息暴露，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规则。   （六）信息暴露事务不休   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露不休轨制，指定专门部门及高等不休东说念主员 负责不休信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当稳当中国证监会联系基金信息暴露内容与格 式准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规则和基金合同的约定，对基金不休东说念主 编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期呈报、更新的招募诠释书、基金产物 贵寓提要、基金清理呈报等公开暴露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金不休东说念主进行书 面或电子阐述。   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴荐一家报刊暴露本基金信息。基金不休东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证联系报送信息 的真正、准确、完好意思、实时。   基金不休东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下， 自主培植信息暴露服务的质地。具体要求应当稳当中国证监会联系规则。前述自主暴露如产生 信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计呈报、法律倡导书的专科机构，应当 制作职业底稿，并将联系档案至少保存到基金合同拒绝后十年。         华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金   （七）信息暴露文献的存放与查阅  照章必须暴露的信息发布后，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例规则将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延暴露基金信息的情形            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 十七、侧袋机制      （一）侧袋机制的实施条件和实施范例  当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议管帐师事务所倡导后，不错依照法 律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  基金不休东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金不休东说念主所在地中国证监会派出机 构备案。  启用侧袋机制当日，基金不休东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基 础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。      （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金不休东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额持有东说念主苦求申购、 赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回苦求将被拒却。  （2）主袋账户  基金不休东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账 户运作情况合理细目申购安排，具体事项届时将由基金不休东说念主在联系公告中规则。  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金不休东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或降速支付赎回款项。  （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金不休东说念主仅办理主袋账户的赎回苦求并 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账 户提交的申购苦求。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作筹备和基金事迹筹备应当以主袋账户资产为基 准。  基金不休东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的疗养， 但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。  基金不休东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。  侧袋机制实施期间，基金不休东说念主、基金服务机构在狡计基金事迹联系筹备时仅辩论主袋账 户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在狡计基金事迹联系筹备时按投资损失处理。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取不休费。基金不休东说念主不错将与侧袋账户关系的费            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的参议、审 计用度等由基金不休东说念主承担。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下，基金不休东说念主可 对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分派条件。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金不休东说念主应当暂停暴露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。  （2）如期呈报  基金不休东说念主应当按照规则在基金如期呈报中暴露呈报期内侧袋账户联系信息。暴露呈报期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不当作基金不休东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金如期呈报中的基 金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。  （3）临时呈报  基金不休东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、对 投资者申购赎回的影响、风险辅导等进军信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有东说念主 支付的款项、联系用度发生情况等进军信息。  侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金不休东说念主在每次处置变 现后均应按照联系法律、法例要求实时发布临时公告。  基金不休东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不休东说念主 都应实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。  基金不休东说念主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时聘任稳当《中华东说念主民共和国证券 法》规则的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计倡导。            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 十八、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、不休风险、投资合规性风险、本基金独到的风险、 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其它风险。   （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。  证券阛阓价钱因受多样影响阛阓举座的因素如经济因素、政事因素、投资心思和来往监管 轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产濒临的风险。主要包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特色，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运 行状态的影响，也呈现周期性变化，基金投资于固定收益类资产，收益水平也会随之发生变化， 从而产生风险；  （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致固定收益阛阓的价钱和收益率的变动，基金 投资于固定收益类资产，收益水平会受到利率变化的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金持有东说念主的收益将主要通过现款形势来分派，如果发生通货彭胀， 现款的购买力会下落，从而影响基金的施行收益。  非系统性风险是指单个证券独到的风险，包括企业的信用风险、规划风险、财务风险等。 公司的规划状态受到多种因素影响，如不休才智、财务状态、阛阓远景、行业竞争才智、时期 更新、推敲开辟、东说念主员修养等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资证券刊行东说念主规划 不善，导致所投资的企业债券刊行东说念主无法按时偿付本息，基金的投资收益会下落。  流动性风险是指因阛阓来往量不及，导致不不错适应价钱实时进行证券来往的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的违约风险。本基金是绽开式基金，基金范畴将跟着基 金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而陆续变化。基金投资东说念主的一语气多量赎回可能使基金资产难 以按照预先渴望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合持有的证券由 于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性裁汰，形成基金资产变现的损失，从而产 生流动性风险。  （1）基金申购、赎回安排  本基金的申购、赎回安排详见本招募诠释书“八 基金份额的申购与赎回”章节。  （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估          华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融用具，主要投资对象是中证同行存单 AAA 指 数的成份券和备选成份券，投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于标的 指数成份券和备选成份券的比例不低于非现款基金资产的 80%。   中证同行存单 AAA 指数样本券由在银行间阛阓上市的主体评级为 AAA、刊行期限 1 年及 以下的同行存单组成。指数接纳市值加权狡计，以反馈信用评级为 AAA 的同行存单的举座表 现。玄虚评估在正常阛阓环境下，本基金的流动性细致。   （3）多量赎回情形下的流动性风险不休要领   为支吾多量赎回情形下可能发生的流动性风险，基金不休东说念主在以为支付投资东说念主的赎回苦求 难题或以为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 可能采纳部分缓期赎回或者对赎回比例过高的单一投资者缓期办理部分赎回苦求的流动性风险 不休要领，能干司法参见招募诠释书第八章第（十）条的联系约定。   （4）本基金实施备用的流动性风险不休用具的情形、范例及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金不休东说念主可能会实施备用流动性风险不休用具，包括但不限于缓期办理 多量赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项、暂停基金估值、舞动订价机制、实施 侧袋机制以及中国证监会认定的其他要领。如果基金不休东说念主实施备用流动性风险不休用具当中 的一种或几种，基金投资东说念主可能会濒临赎回效率裁汰、赎回款项缓期到账以及暂时无法获取基 金净值等风险。辅导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。具体如下：   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”之“多量赎回的情形及处理方 式”，能干了解本基金缓期办理多量赎回苦求的情形及范例。在此情形下，投资东说念主濒临无法全 部赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本基金暂停或缓期办理多量赎回苦求的情况下，投 资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的风险。   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“暂停赎回或降速支付赎 回款项的情形”和“多量赎回的情形及处理方式”，能干了解本基金暂停接受赎回苦求的情形 及范例。在此情形下，若本基金暂停接受赎回苦求，投资东说念主在暂停赎回期间将无法赎回其持有 的基金份额。   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“暂停赎回或降速支付赎 回款项的情形”和“多量赎回的情形及处理方式”，能干了解本基金降速支付赎回款项的情形 及范例。在此情形下，若本基金降速支付赎回款项，赎回款支付时期将后延，可能影响投资东说念主 的资金安排。           华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金  具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“暂停估值的情形”，能干了解 本基金暂停估值的情形及范例。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到的净值 可能不可实时、准确地反馈基金投资的阛阓价值，另一方面在发生暂停估值的情况后，基金管 理东说念主会根据合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项。  当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不休东说念主可接纳舞动订价机制，以确保基金估值 的公正性，舞动订价机制的处理原则与操作表率撤职联系法律法例以及监管部门自律司法的规 定。当基金发生大额申购或赎回情形且基金不休东说念主决定接纳舞动订价机制，大额申购或赎回的 申购净值或赎回净值可能发生变动，将平直影响到大额申购或赎回投资者的投资收益。  当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，并参议管帐师事务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机 制实施期间，侧袋账户份额将罢手暴露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调度，基金份 额持有东说念主可能濒临无法实时取得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金不休东说念主将按照持 有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付 对应款项，但因特定资产的变当前期具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性而况有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。  当出现其他中国证监会招供的流动性风险不休要领时，基金不休东说念主可能在与基金托管东说念主协 商后，按照中国证监会招供的联系要求，采纳对本基金的流动性风险不休要领，具体情况的相 关诠释由基金不休东说念主届时公告细目。   （二）不休风险  基金的不休风险主要包括两个方面：一是在基金不休运作过程中，基金不休东说念主的学问、经 验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从 而影响基金收益水平。另一方面，基金不休东说念主和基金托管东说念主的不休技能和不休时期等因素的变 化也会影响基金收益水平。  基金的不休风险包括以下几种具体风险：  由于来往权限或业务历程建树欠妥导致来往实践历程不畅通，来往指示的实践产生偏差或 造作；或者由于专门或要紧谬误未能实时准如实践来往指示，过后也未能实时文书联系东说念主员或 部门；或者银行间债券阛阓来往敌手未能践约导致基金利益的平直损失。           华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金  当狡计机系统、通讯会聚等时期保障系统出现荒谬情况，可能导致基金日常的申购赎回无 法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资来往指示 无法实时传输等风险。  在基金的投资来往中，因来往的敌手方无法履行对一位或多位的来往敌手的支付义务而使 得基金在投资来往中蒙受损失的可能性。  管帐核算风险主如若指由于管帐核算及管帐不休上违纪操作形成的风险或造作，频繁是指 基金不休东说念主在狡计、整理、制证、填单、登账、编表、防守超越联系业务处理中，由于客不雅原 因与非主不雅专门所形成的步履谬误，从而对基金收益形成影响的风险。   （三）投资合规性风险  投资合规性风险是指因公司及职工违抗法律法例、行业准则、职业操守和职业说念德而可能 引起法律制裁、要紧财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：  法律风险是指基金不休东说念主违抗法律法例、基金合同从而给基金份额持有东说念主利益带来损失的 风险。  说念德风险是指职工顽抗职业说念德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用职业范例中的漏 洞或其他罪犯技能谋取不方正利益所带来的风险。   （四）本基金独到的风险  本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、阛阓环境、公司治理、轨制建造等因素的 不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。  标的指数并不可完全代表通盘这个词同行存单阛阓。标的指数成份券的平均答复率与通盘这个词同行存 单阛阓的平均答复率可能存在偏离。  标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者心思和来往轨制等多样因素 的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：  （1）由于标的指数疗养成份券或变更编制方法，使本基金在相应的组合疗养中产生追踪         华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 偏离度与追踪误差。  （2）由于标的指数成份券在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相应的组合疗养中 产生追踪偏离度和追踪误差。  （3）由于标的指数逐日将利息进行再投资，而本基金投资的同行存单只在同行存单卖出 或付息时才可取得利息部分的现款，然后才可利用该利息部分的现款进行再投资，因此在利息 再投资方面可能会导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。  （4）由于成份券违约或流动性差等原因使本基金无法实时疗养投资组合或承担冲击成本 而产生追踪偏离度和追踪误差。  （5）由于基金投资过程中的同行存单及证券来往成本，以及基金不休费和托管费的存在， 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。  （6）在本基金指数化投资过程中，基金不休东说念主的不休才智，举例追踪指数的水平、时期 技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进程。  （7）其他因素产生的偏离。如因基金投资组合中个别成份券的持有比例与标的指数中该 成份券的权重可能不完全同样；因清寒卖空、对冲机制超越他用具形成的指数追踪成本较大； 基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制造作等，由此产生追踪偏离度与跟 踪误差。  本基金力图追求日均追踪偏离度的全都值不跳动 0.2%，将年化追踪误差摆布在 2%以内， 但因标的指数编制司法疗养或其他因素可能导致追踪误差跳动上述范围，本基金净值表现与指 数价钱走势可能发生较大偏离。  标的指数确当前成份券可能会更正、停牌、摘牌或违约，尔后也可能会有其他同行存单被 加入成为该指数的成份券。本基金投资组合与联系指数成份券之间并非完全联系，在标的指数 的成份券疗养时，存在由于成份券停牌、违约或流动性差等原因无法实时买卖成份券，从而影 响本基金对标的指数的追踪进程。当标的指数的成份券摘牌或违约时，本基金可能无法实时卖 出而导致基金净值下落，追踪偏离度和追踪误差扩大等风险。  本基金运作过程中，当标的指数成份券发生明白负面事件濒临退市或违约风险，且指数编 制机构暂未作出疗养的，基金不休东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策范例后及 时对子系成份券进行疗养，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基 金不休东说念主对该成份券赐与疗养时也可能产生追踪偏离度和追踪误差扩大等风险。            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金  尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会更正，投资组合将随之疗养，基金的收益风险特征将与 新的标的指数保持一致，投资者须承担此项疗养带来的风险与成本。  本基金的标的指数由指数编制机构发布并不休和崇拜，将来指数编制机构可能由于多样原 因罢手对指数的不休和崇拜，本基金将根据基金合同的约定，召集基金份额持有东说念主大会进行表 决。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等 风险。基金份额持有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同平直拒绝。  自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策细目并实施前，基金不休东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息撤职基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金投 资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与联系阛阓表现有在互异，影 响投资收益。 单的刊行主体出现违约时，本基金可能濒临无法收取投资收益致使损失本金的风险；当本基金 投资的同行存单刊行主体信用评级发生变动不再稳当法例规则或基金合同约定时，不休东说念主将需 要在规如期限内完成疗养，可能导致变现损失；金融阛阓利率波动会导致同行存单阛阓的价钱 和收益率的变动，从而影响本基金投资收益水平。  基金份额净值可能因阛阓中的各种投资品种的价钱变化而出现一定幅度的波动。投资者购 买本基金可能承担净值波动或本金亏本的风险。  （1）与基础资产联系的风险有信用风险、现款流斟酌风险和原始权益东说念主的风险等。 持证券持有东说念主，如果借款东说念主的践约意愿下落或践约才智恶化，将可能给资产营救证券持有东说念主带 来投资损失。 先级资产营救证券持有东说念主可能濒临现款流斟酌偏差导致的资产营救证券投资风险。 资产步履不真正，将会导致资产营救证券持有东说念主产生损失。  （2）与资产营救证券联系的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 缓期偿付风险等。 利率上涨时，资产营救证券的相对收益水平就会裁汰。          华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 营救证券而遭受损失的风险。 对资产营救证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不可保证资产营救证券的评级 将一直保持在该等第，评级机构可能会根据将来具体情况取销资产营救证券的评级或裁汰资产 营救证券的评级。评级机构取销或裁汰资产营救证券的评级可能对资产营救证券的价值带来负 面影响。 日之前或之后取得本金及收益偿付，导致施行投资期限短于或长于资产营救证券预期期限。 净值低于 5000 万元情形的，则基金不休东说念主应当拒绝基金合同，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。因此，基金份额持有东说念主将可能濒临基金合同自动拒绝的风险。   本基金对每份基金份额设定最短持有期限，对投资者存在流动性风险。本基金主要运作方 式建树为允许投资者每个绽开日申购，但对于每份基金份额设定最短持有期限，最短持有期限 内基金份额持有东说念主不可就该基金份额建议赎回苦求。即投资者要辩论在最短持有期限届满前资 金不可赎回的风险。   基金不休东说念主自基金合同胜利之日起不跳动 1 个月脱手办理赎回，对投资者存在流动性风险。 投资者可能濒临基金份额在基金合同胜利之日起 1 个月内不可赎回的风险。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓 普遍礼貌等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金的经久风险收益特征。销售机构 (包括基金不休东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的 销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产 品风险之间的匹配磨砺。   （六）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金资 产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金不休东说念主自身平直控 制才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。          华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 十九、拒绝与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不休东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 《信息暴露办法》的关系规则在规则媒介公告。   （二）基金合同的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行联系范例后，基金合同应当拒绝： 接的； 情形的； 的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不休东说念主召集基金份额持有东说念主 大会对惩处决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 金不休东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。在基金财产清理小组 接管基金财产之前，基金不休东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管公约的规则连接履行保护 基金资产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的职业主说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接管基金；           华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）聘任管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理呈报出具法律 倡导书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、 缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经稳当《中华东说念主民共和国证券 法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基 金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进 行公告，基金财产清理小组应当将清理呈报登载在规则网站上，并将清理呈报辅导性公告登载 在规则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例的规则。           华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 二十、基金合同的内容摘记   （一）基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》超越他关系规则，基金不休东说念主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同胜利之日起，根据法律法例和基金合同寂寥运用并不休基金财产；  （3）依照基金合同收取基金不休费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及关系法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了基金合同 及国度关系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要要领保护基金投资者的 利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；  （9）担任或请托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金合 同规则的用度；  （10）依据基金合同及关系法律规则决定基金收益的分派决策；  （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律法例为基金的利益运用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金不休东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼权利或者实施其他法律 步履；  （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；  （16）在稳当关系法律、法例的前提下，制订和疗养关系基金认购、申购、赎回、调度、 非来往过户、转托管和如期定额投资等业务司法；  （17）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》超越他关系规则，基金不休东说念主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；         华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金  （3）自基金合同胜利之日起，以老诚信用、严慎烦嚣的原则不休和运用基金财产；  （4）配备迷漫的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制，保证所不休的 基金财产和基金不休东说念主的财产相互寂寥，对所不休的不同基金差别不休，差别记账，进行证券 投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同超越他关系规则外，不得利用基金财产为我方及任何第 三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采纳适应合理的要领使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳当基金 合同等法律文献的规则，按关系规则狡计并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回的价 格；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；  （10）编制季度、中期和年度呈报；  （11）严格按照《基金法》、基金合同超越他关系规则，履行信息暴露及呈报义务；  （12）保守基金交易机要，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、基金合同 超越他关系规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予诡秘，不向他东说念主泄露，因监管机构、 司法机关等有权机关的要求或向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金收益；  （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同超越他关系规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按规则保存基金财产不休业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系贵寓，保存 期限不低于法律法例的规则；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时期发出，而况保证投资者能 够按照基金合同规则的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵寓，并在支付合理成本的 条件下得到关系贵寓的复印件；  （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；  （19）濒临遣散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并文书基金托 管东说念主；  （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承担 抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，基金托管东说念主违抗基金 合同形成基金财产损失机，基金不休东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不休东说念主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的步履 承担使命；   （23）以基金不休东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金不休东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可胜利，基金不休东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内 退还基金认购东说念主；   （25）实践胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》超越他关系规则，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同胜利之日起，照章律法例和基金合同的规则安全防守基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金不休东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不休东说念主有违抗基金合同及国度法 律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，有权呈报中国证监会，并 采纳必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券来往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金不休东说念主更换时，提名新的基金不休东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》超越他关系规则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、烦嚣尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业时势，配备迷漫的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂寥；对所托 管的不同的基金差别建树账户，寂寥核算，分账不休，保证不同基金之间在账户建树、资金划 拨、账册记录等方面相互寂寥；          华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金  （4）除依据《基金法》、基金合同超越他关系规则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主托管基金财产；  （5）防守由基金不休东说念主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；  （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金不休东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金交易机要，除《基金法》、基金合同超越他关系规则另有规则外，在基金 信息公开暴露前赐与诡秘，不得向他东说念主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求或向审 计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金不休东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；  （9）办理与基金托管业务行动关系的信息暴露事项；  （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具倡导，诠释基金不休东说念主 在各进军方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金不休东说念主有未实践基金合同规 定的步履，还应当诠释基金托管东说念主是否采纳了适应的要领；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓，保存期限不低于法律 法例的规则；  （12）从基金不休东说念主或其请托的登记机构处接管基金份额持有东说念主名册；  （13）按规则制作联系账册并与基金不休东说念主查对；  （14）依据基金不休东说念主的指示或关系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同超越他关系规则，召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 不休东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的规则监督基金不休东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；  （18）濒临遣散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会和银行监管机 构，并文书基金不休东说念主；  （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，首肯担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而 免除；  （20）按规则监督基金不休东说念主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，基金不休东说念主因 违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金不休东说念主追偿；  （21）实践胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。         华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依 据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再持有本 基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为 必要条件。  除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。  根据《基金法》、《运作办法》超越他关系规则，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项运用 表决权；  （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；  （7）监督基金不休东说念主的投资运作；  （8）对基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》超越他关系规则，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：  （1）阐述阅读并顺从基金合同、招募诠释书等信息暴露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关切基金信息暴露，实时运用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同拒绝的有限使命；  （6）不从事任何有损基金超越他基金合同当事东说念主正当权益的行动；  （7）实践胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）顺从基金不休东说念主、销售机构和登记机构的联系来往及业务司法；  （10）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和司法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表基           华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主 持有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金未设立基金份额持有东说念主大会的日常机构，如今后设立基金份额持有东说念主大会的日常机 构，日常机构的设立按照联系法律法例的要求实践。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会，但法律法例、 中国证监会和基金合同另有规则的除外： 金不休东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （2）在法律法例规则和基金合同约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益无施行性不利影 响的前提下，以下情况可由基金不休东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大 会： 金份额类别； 事东说念主权利义务关系发生变化； 户、转托管等业务的司法；            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金   （1）除法律法例规则或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金不休东说念主召集。   （2）基金不休东说念主未按规则召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金不休东说念主建议书面提 议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金不休东说念主，基金不休东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就团结事项书面要求召开基金 份额持有东说念主大会，应当向基金不休东说念主建议书面提议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不休东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东说念主决定不召集，代表基金份额 基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金不休东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开并奉告基金不休东说念主，基金不休东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就团结事项要求召开基金份额 持有东说念主大会，而基金不休东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦截、打扰。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐细目开会时期、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在规则媒介公告。基金份 额持有东说念主大领悟知应至少载明以下内容： 投递时期和地点;          华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金   （2）采纳通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书中诠释本次 基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、请托的公证机关超越接洽方式和接洽东说念主、书面表 决倡导寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金不休东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金不休东说念主到指定地点对表决倡导的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金不休东说念主和基金托管东说念主到指 定地点对表决倡导的计票进行监督。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决倡导的计 票进行监督的，不影响表决倡导的计票着力。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权请托诠释注解请托代表出席， 现场开会时基金不休东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金不休东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行基金 份额持有东说念主大会议程： 凭证及请托东说念主的代理投票授权请托诠释注解稳当法律法例、基金合同和会议文书的规则，而况持有 基金份额的凭证与基金不休东说念垄断有的登记贵寓相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代 表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的 基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面形势或基金 合同约定的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基 金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 告；             华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召 集东说念主，则为基金不休东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式收取基金份额持有东说念主的 书面表决倡导；基金托管东说念主或基金不休东说念主经文书不参加收取书面表决倡导的，不影响表决着力； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具书面倡导 或授权他东说念主代表出具书面倡导的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以 内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面倡导或授权他东说念主代表出具书面 倡导； 理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的代理东说念主出具的请托东说念垄断有基金份 额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托诠释注解稳当法律法例、基金合同和会议文书的规则，并与 基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例及监管机构允许的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过会聚、电话或其 他方式召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、会聚、电话或其他监管机构允许的方式进行表决， 具体方式由会议召集东说念主细目并在会议文书中列明。   （4）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、会聚、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定拒绝基金 合同、更换基金不休东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同规则的其他 事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额 持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事范例   在现场开会的方式下，开头由大会垄断东说念主按照下列第 7 条文矩范例细目和公布监票东说念主，然 后由大会垄断东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会垄断东说念主为基金不休东说念主授             华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 权出席会议的代表，在基金不休东说念主授权代表未能垄断大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席 会议的代表垄断；如果基金不休东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大会，则由出席 大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有 东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金不休东说念主和基金托管东说念主拒不出席或垄断基金份额 持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、请托东说念主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。   在通讯开会的情况下，开头由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个 职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和稀薄决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所规则的须以稀薄决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）稀薄决议，稀薄决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，调度 基金运作方式、更换基金不休东说念主或者基金托管东说念主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并以特 别决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄诠释注解，不然提交稳当会议文书 中规则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳当会议文书规则的书面表 决倡导视为有用表决，表决倡导依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 始后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主 授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金不休              华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金不休东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主 持东说念主应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任 监票东说念主。基金不休东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。 表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为 限。再行盘货后，大会垄断东说念主应当就地公布再行盘货结果。 计票的着力。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代 表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不休东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决倡导的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额持有东说念主大会决议自胜利之日起依照《信息暴露办法》的关系规则在规则媒介上公 告。如果接纳通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践胜利的基金份额持有东说念主大会的决议。 胜利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金不休东说念主、基金托管东说念主均有胁制力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额持 有东说念主差别持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若联系基金份额持有东说念主大会召集和 审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念垄断有或代表的基金份额或表决权稳当该等 比例：   （1）基金份额持有东说念主运用提议权、召集权、提名权所需单独或总共代表联系基金份额 10% 以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系基 金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的平直出具书面倡导或授权他东说念主代表出具书面倡导的基金份额持有东说念主所持           华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登 记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）稀薄决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应差别由 主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，团结类别账户内的每份基金份额具有对等的 表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的联系规则以本节特殊约定内容为准，本节 莫得规则的适用上文联系规则。 但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基金不休 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基 金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同消灭和拒绝的事由、范例以及基金财产清理方式   （1）变更基金合同触及法律法例规则或本基金合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不休东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额持有东说念主大会决议自胜利后方可实践，自决议胜利后按 照《信息暴露办法》的关系规则在规则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系范例后，基金合同应当拒绝：   （1）基金份额持有东说念主大会决定拒绝的；   （2）基金不休东说念主、基金托管东说念主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金不休东说念主、新基金托管东说念主           华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 联络的；  （3）一语气 50 个职业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万 元情形的；  （4）出现标的指数不稳当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使 标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不休东说念主召集基金份额持有 东说念主大会对惩处决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的；  （5）基金合同约定的其他情形；  （6）联系法律法例和中国证监会规则的其他情况。  （1）基金财产清理小组：自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个职业日内成立清理小组， 基金不休东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。在基金财产清理小 组接管基金财产之前，基金不休东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管公约的规则连接履行保 护基金资产安全的职责。  （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金不休东说念主、基金托管东说念主、稳当 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的职业主说念主员。  （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的防守、清理、估价、变 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。  （4）基金财产清理范例： 见书；  （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可实时 变现的，清理期限相应顺延。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。           华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、 缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经稳当《中华东说念主民共和国证券 法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基 金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进 行公告，基金财产清理小组应当将清理呈报登载在规则网站上，并将清理呈报辅导性公告登载 在规则报刊上。   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例的规则。   （四）争议惩处方式   因本合同产生或与之联系的争议，各方当事东说念主应通过协商、联合惩处，协商、联合不可解 决的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中 国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有 胁制力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金不休东说念主、基金托管东说念主应信守各自职责，各自连接诚实、烦嚣、尽责地 履行基金合同和托管公约规则的义务，崇拜基金份额持有东说念主的正当权益。   本基金合同适用中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不包括香港稀薄行政区、澳 门稀薄行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同蓝本一式 3 份，除上报关系监管机构一份外，基金不休东说念主、基金托管东说念主各持有 1 份，每份具有同等的法律着力。   基金合同可印制成册，供投资者在基金不休东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时势和营业 时势查阅。               华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 二十一、基金托管公约的内容摘记    （一）基金托管公约当事东说念主    称号：华泰柏瑞基金不休有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    成偶而间：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    注册成本：贰亿元东说念主民币    组织形势：有限使命公司    规划范围：发起设立基金、基金不休及中国证监会批准的其他业务    存续期间：持续规划    电话：400-888-0001，（021）38601777    传真：（021）50103016    接洽东说念主：汪莹白    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    接洽东说念主：郭明    成偶而间：1984 年 1 月 1 日    组织形势：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门运用中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：持续规划    规划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）；保 险代理业务；代理政策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；防守箱服务；刊行金融债            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托不休服务； 年金账户不休服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访问、参议、见证 业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外 币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、 买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡 业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督不休 机构批准的其他业务。      （二）基金托管东说念主对基金不休东说念主的业务监督和核查      A、基金托管东说念主对基金不休东说念主的投资步履运用监督权 对象进行监督。      本基金将投资于以下金融用具：      本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。为更好地已毕基金的投资想法，本基金 还不错投资于非属成份券和备选成份券的其他同行存单、债券（包括国债、场地政府债券、央 行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、可分离来往可转债的纯债部分、政府营救债券、 政府营救机构债券等）、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等非金融企业债务融资工 具、资产营救证券、债券回购、银行入款（包括如期入款、公约入款、文书入款等）、现款等 货币阛阓用具等以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳当中国证监 会的联系规则）。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主在履行适应范例后，不错 将其纳入投资范围。      本基金不投资于股票，也不投资于可调度债券（可分离来往可转债的纯债部分除外）、可 交换债券。 督：      （1）按法律法例的规则及基金合同的约定，本基金的投资资产配置比例为：      本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于标的指数成份券和备 选成份券的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金持有的现款或到期日在一年以内的政府 债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。      如法律法例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适应范例后，以变更后的比 例为准，本基金的投资比例会作念相应疗养。             华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金   （2）根据法律法例的规则及基金合同的约定，本基金投资组合撤职以下投资限制： 和备选成份券的比例不低于非现款基金资产的 80%； 年）； 行入款、联系机构当作原始权益东说念主的资产营救证券及中国证监会认定的其他品种）的主体信用 评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个管帐年度的主体信用评级，如果对刊行东说念主同期 有两家以上境内评级机构（不包含中债资信）评级的，应接纳孰低原则细目其评级；本基金持 有上述金融用具期间，如果其信用评级下落不再稳当前述范例，应在评级报揭发布之日起 3 个 月内疗养至稳当约定； 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制； 跳动该证券的 10%，完全按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中国证监会认 定的特殊投资组合不错不受此条件规则的比例限制； 始权益东说念主的资产营救证券及中国证监会认定的其他金融用具占基金资产净值的比例总共不得超 过 10%； 范畴的 10%； 资产营救证券，不得跳动其各种资产营救证券总共范畴的 10%；          华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 阛阓波动、基金范畴变动等基金不休东说念主之外的因素致使基金不稳当该比例限制的，基金不休东说念主 不得主动新增流动性受限资产的投资； 易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述第 2）、5）、14）、15）项情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、标的指 数成份券疗养、标的指数成份券流动性限制、基金范畴变动等基金不休东说念主之外的因素致使基金 投资比例不稳当上述规则投资比例的，基金不休东说念主应当在 10 个来往日内进行疗养，但中国证 监会规则的特殊情形除外。   基金不休东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与检验自基金合同胜利之日起脱手。法律法例或监管部门另有规则的，从 其规则。   如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金不休东说念主在履行适应范例后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规则为准，但须提 前公告。   对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制疗养的，基金不休东说念主 应提前文书基 金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督范围。   基金不休东说念主长远基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开辟等因素影响， 基金不休东说念主应为基金托管东说念主系统疗养预留所需的合理必要时期。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和检验自《基金合同》胜利之日起脱手。 监督：   根据法律法例的规则及基金合同的约定，本基金阻挠从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱超越他不方正的证券来往行动；          华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金   （7）法律、行政法例和中国证监会规则阻挠的其他行动。   上述阻挠步履是基于基金合同胜利时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金不休东说念主在履行适应范例后，则本基金投资不再受联系限制或 以变更后的规则为准；基金不休东说念主应提前公告。   基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主超越控股鼓吹、施行摆布东说念主或者与 其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来往的， 应当稳当基金的投资想法和投资策略，撤职基金份额持有东说念主利益优先原则，防守利益糟蹋，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实践。联系来往必须事前得到基金托 管东说念主的同意，并按法律法例赐与暴露。要紧关联来往应提交基金不休东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的寂寥董事通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   基金不休东说念主参与银行间阛阓来往，应按照审慎的风险摆布原则评估来往敌手资信风险，并 自主遴荐来往敌手。基金托管东说念主发现基金不休东说念主与银行间阛阓的丙类会员进行债券来往的，可 以通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金不休东说念主，基金不休东说念主应实时向基金托管东说念主提供可 行性诠释。基金不休东说念主应确保可行性诠释内容真正、准确、完好意思。基金托管东说念主分歧基金不休东说念主 提供的可行性诠释进行施行审查。基金不休东说念主同意，经提醒后基金不休东说念主仍实践来往并形成基 金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命。   基金不休东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购来往时，以 DVP(券款兑付)的来往结算方式 进行来往。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付才智等涉 及到入款银行遴荐方面的风险。基金不休东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此遴荐 入款银行。因基金不休东说念主违抗上述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担任何使命，联系 损失由基金不休东说念主先行承担。基金不休东说念主履行先行赔付使命后，有权要求联系使命东说念主进行抵偿。 基金托管东说念主的职责仅限于督促基金不休东说念主履行先行赔付使命。   （1）基金投资流通受限证券，应顺从《对于基金投资非公开辟行股票等流通受限证券有 关问题的文书》等关系法律法例规则。   （2）流通受限证券，与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上市公司证 券刊行不休办法》表率的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期 限锁如期的可来往证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购来往中的质押券等流通受限证券。         华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金   （3）基金不休东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金不休东说念主董 事会批准的关系基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险摆布轨制。基金投资非公开辟行 股票，基金不休东说念主还应提供基金不休东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但 不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例摆布情况。   基金不休东说念主应至少于初度实践投资指示之前两个职业日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有迷漫的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个职业日内，以书 面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵寓。   （4）基金投资流通受限证券前，基金不休东说念主应向基金托管东说念主提供稳当法律法例要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限 证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金不休东说念主应保证上述信息的真正、完好意思，并 应至少于拟实践投资指示前两个职业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有足 够的时期进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开辟行股票等流通受限证券关系问题的文书》 规则，对基金不休东说念主是否顺从法律法例进行监督，并审核基金不休东说念主提供的关系书面信息。基 金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金不休东说念主在投资流通受限证券前 就该风险的排除或防守要领进行补充书面诠释，并保留检察基金不休东说念主风险不休部门就基金投 资流通受限证券出具的风险评估呈报等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却实践关系 指示，但应立即文书基金不休东说念主。   因拒却实践该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权呈报中国证 监会。   如基金不休东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。如果基金托 管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基 金出现风险，基金托管东说念主首肯担连带使命。   B、基金托管东说念主应根据关系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、基 金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、联系信息暴露、 基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   C、基金托管东说念主发现基金不休东说念主的投资运作超越他运作违抗《基金法》、基金合同、基金 托管公约关系规则时，应实时以书面形势文书基金不休东说念主限期纠正，基金不休东说念主收到文书后应 不才一个职业日实时查对，并以书面形势向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金不休东说念主改正。基金不休东说念主 对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。基金托管           华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 东说念主有义务要求基金不休东说念主抵偿因其违抗基金合同而致使投资者遭受的损失。   对于依据来往范例尚未成交的且基金托管东说念主在来往前梗概监控的投资指示，基金托管东说念主发 现该投资指示违抗关系法律法例规则或者违抗基金合同约定的，应当拒却实践，立即文书基金 不休东说念主，并向中国证监会呈报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹备或依据来往范例也曾成交的投资指示，基金托 管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金不休东说念主，并报 告中国证监会。   基金不休东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时期内恢复基金托管 东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会 报送基金监督呈报的，基金不休东说念主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金不休东说念主有要紧违纪步履，应立即呈报中国证监会，同期文书基金不休 东说念主限期纠正。   基金不休东说念主无方正情理，拒却、拦截基金托管东说念主根据本公约规则运用监督权，或采纳拖延、 欺骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告戒仍不改正的，基 金托管东说念主应呈报中国证监会。   D、当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照联系法律法例的规则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处置 和信息暴露等方面进行监督，侧袋机制的具体司法依照联系法律法例的规则和基金合同的约定 实践。   （三）基金不休东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金不休东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需其他账户、复核基金不休 东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据不休东说念主指示办理清理交收、联系信息暴露和监督 基金投资运作等步履。   基金不休东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不休、无故未实践 或无故蔓延实践基金不休东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金合同、 本托管公约超越他关系规则时，基金不休东说念主应实时以书面形势文书基金托管东说念主限期纠正，基金 托管东说念主收到文书后应实时查对阐述并以书面形势向基金不休东说念主发出回函。在限期内，基金不休 东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管 理东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金不休东说念主应呈报中国证监会。基金不休东说念主有义务          华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金不休东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应立即呈报中国证监会和银行业监督不休机 构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金不休东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金管 理东说念主核查托管财产的完好意思性和真正性，在规则时期内恢复基金不休东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正情理，拒却、拦截基金不休东说念主根据本公约规则运用监督权，或采纳拖延、 欺骗等技能妨碍基金不休东说念主进行有用监督，情节严重或经基金不休东说念主建议告戒仍不改正的，基 金不休东说念主应呈报中国证监会。   （四）基金财产的防守   （1）基金财产应寂寥于基金不休东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全防守基金财产。未经基金不休东说念主的方正指示，不得自交运用、处 分、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需其他账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产差别建树账户，与基金托管东说念主的其他业务和其 他基金的托管业求实行严格的分账不休，确保基金财产的完好意思与寂寥。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金不休东说念主负责与 关系当事东说念主细目到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时文书基金不休东说念主采纳要领进行催收。由此给基金形成损失的，基金不休东说念主应负责 向关系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主应当赐与必要的协助和配合，但对此不承担使命。   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金不休东说念主在具有托管 经历的交易银行开设的华泰柏瑞基金不休有限公司基金认购专户。该账户由基金不休东说念主开立并 不休。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数稳当《基金 法》、《运作办法》等关系规则后，由基金不休东说念主聘任稳当《中华东说念主民共和国证券法》规则的 管帐师事务所进行验资，出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金不休东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入 基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金合同胜利的条件，由基金不休东说念主按规则办理退款事宜。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，防守基金的银行入款。 该账户的开设和不休由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行动，均需通过基金托管东说念主的           华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金不休东说念主 不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业 务之外的行动。   资产托管专户的不休应稳当《东说念主民币银行结算账户不休办法》、《现款不休暂行条例》、 《东说念主民币利率不休规则》、《利率不休暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业监督不休机 构的其他规则。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公 司开立基金证券来往资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金不休东说念主 不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行动。   （1）基金合同胜利后，基金不休东说念主负责以基金的口头苦求并取得投入寰宇银行间同行拆 借阛阓的来往经历，并代表基金进行来往；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算 有限使命公司和银行间阛阓清理所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算 专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。   （2）基金不休东说念主和基金托管东说念主应一王人负责为基金对外签订寰宇银行间债券阛阓回购主协 议，蓝本由基金托管东说念主防守，基金不休东说念主保存副本。   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事稳当法律法例规则和基金合同约定的其他投 资品种的投资业务时，如果触及联系账户的开设和使用，由基金不休东说念主协助托管东说念主根据关系法 律法例的规则和基金合同的约定，开立关系账户。该账户按关系司法使用并不休。   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的防守库。属于基金托管东说念主 施行有用摆布下的什物证券在基金托管东说念主防守期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托 管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构施行有用摆布或防守的证券不承担防守使命。   由基金不休东说念主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件差别应由基金托管东说念主、基金管             华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 理东说念主防守。除本公约另有规则外，基金不休东说念主在代表基金签署与基金关系的要紧合同期应保证 基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金不休东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基 金不休东说念主在合同签署后 5 个职业日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金 托管东说念主处。合同原件应存放于基金不休东说念主和基金托管东说念主各自文献防守部门，保存期限不低于法 律法例的规则。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金不休东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同 传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得振荡。   （五）基金资产净值狡计和管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每个估值日闭市 后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目狡计。基金份额净值的狡计保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金不休东说念主不错设立大额赎回 情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有规则的，从其规则。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净 值剧烈波动的，为崇拜基金份额持有东说念主利益，基金不休东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错临时 增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐述，并在阐述完成后赐与复原，具体保留位数以届 时公告为准。   基金不休东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金不休东说念主根据法律法例或基金合同的规则 暂停估值时除外。估值原则应稳当基金合同、《证券投资基金管帐核算业务指引》超越他法律、 法例的规则。基金资产净值和基金份额净值由基金不休东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金管 理东说念主应于每个估值日来往收尾后狡计当日的基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管 东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核后以两边招供的方式发送给基金不休东说念主，由基金不休东说念主对 基金净值按规则赐与公布。   根据《基金法》，基金不休东说念主狡计并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金不休 东说念主狡计的基金净值信息。因此，本基金的管帐使命方是基金不休东说念主，就与本基金关系的管帐问 题，如经联系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的倡导，按照基金不休东说念主对基金 净值信息的狡计结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新 增事项，按国度最新规则估值。   （1）估值对象   基金所领有的同行存单、债券、资产营救证券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。             华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金   （2）估值方法   ①对在来往所阛阓上市来往或挂牌转让的实行全价来往的固定收益品种，录取第三方估值 机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价 进行估值；对在来往所阛阓上市来往或挂牌转让的实行净价来往的固定收益品种，录取第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ②对在来往所阛阓挂牌转让的资产营救证券，接纳估值时期细目公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③初度公开辟行未上市的债券，接纳估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值。   ①银行间阛阓来往的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价 进行估值；   ②对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不存在明白互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐述利息收入。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 的公正性。 定估值。   如基金不休东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及联系法律 法例的规则或者未能充分崇拜基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边 协商惩处。   （六）基金份额持有东说念主名册的防守   基金不休东说念主和基金托管东说念主须差别妥善防守的基金份额持有东说念主名册，包括基金合同胜利日、 基金合同拒绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持 有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金不休东说念主的指示编制和防守，基金不休           华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 东说念主和基金托管东说念主应按照面前联系司法差别防守基金份额持有东说念主名册。防守方式不错接纳电子或 文档的形势。防守期限不低于法律法例的规则。   基金不休东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：基金合同胜利日、 基金合同拒绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份 额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个职业日内提交；基金合同胜利日、 基金合同拒绝日等触及到基金进军事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个职业日内 提交。   基金托管东说念主以电子版形势妥善防守基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期限 不低于法律法例的规则。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应顺从诡秘义务。   若基金不休东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善防守基金份额持有东说念主名册，应按关系法 规规则各自承担相应的使命。   （七）托管公约的变更、拒绝与基金财产的清理   （1）托管公约的变更范例   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内容 不得与基金合同的规则有任何糟蹋。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （2）基金托管公约拒绝的情形   发生以下情况，本托管公约拒绝：   （1）基金财产清理小组：自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个职业日内成立清理小组， 基金不休东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金不休东说念主、基金托管东说念主、稳当 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的职业主说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的防守、清理、估价、变 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。             华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金   （4）基金财产清理范例： 见书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可实时 变现的，清理期限相应顺延。   （6）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （7）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、 缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经稳当《中华东说念主民共和国证券 法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基 金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进 行公告。基金财产清理小组应当将清理呈报登载在规则网站上，并将清理呈报辅导性公告登载 在规则报刊上。   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例的规则。   （八）争议惩处方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议，除经友好协商不错惩处 的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点 在北京，仲裁裁决是末端性的并对两边均有胁制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金不休东说念主和基金托管东说念主职责，连接诚实、烦嚣、尽责 地履行基金合同和托管公约规则的义务，崇拜基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港稀薄行政区、澳门稀薄行政区和台湾地         华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 区法律）统辖并从其解释。             华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 二十二、对基金份额持有东说念主的服务   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金不休东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金不休 东说念主提供的主要服务内容。基金不休东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在稳当法 律法例的前提下，增多和修改联系服务神气。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述 服务无法提供，基金不休东说念主不承担任何使命。   （一）网上开户及来往服务   机构投资者可通过基金不休东说念主直销柜台，个东说念主投资者可通过基金不休东说念主网站或 APP 客户端 办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关系基金不休东说念主电子直销具体司法请参见基 金不休东说念主网站联系公告和业务司法。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金不休东说念主网站，个东说念主投资者通过基金不休东说念主网站、微信公众号或 APP 客 户端，可享有基金来往查询、账户查询和基金不休东说念主照章暴露的各种基金信息等服务，包括基 金产物基本信息（包括基金称号、不休东说念主称号、基金代码、风险等第、持有份额、单元净值 等）、基金的法律文献、基金公告、如期呈报和基金不休东说念主最新动态等各种贵寓。   （三）账单及资讯服务   基金不休东说念主通过电子邮件形势向投资者如期发送来往电子邮件对账单（包括基金称号、基 金代码、持有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址不祥及退订的除外。   投资者明察并同意基金不休东说念主不如期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者相 关的账户服务文书、来往阐述文书、进军公告文书、行动音问、营销信息等资讯服务。如需取 消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金不休东说念主客户服务中心热线 400-888-0001、 在线客服等东说念主工服务方式退订。   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东说念主拨打基金不休东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东说念主工服务：提供来往日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投资东说念主 不错通过该热线取得业务参议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东说念主通过基金不休东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供来往日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该方式取得业务参议、信息查询、服务              华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （五）投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金不休东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金不休东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或建议建议。   （六）接洽基金不休东说念主   （七）如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请实时通过上述方式接洽基 金不休东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面相识本招募诠释书，并同意全部内容。            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 二十三、其他应暴露事项   本基金及基金不休东说念主的关系公告（自 2024 年 05 月 01 日至 2025 年 05 月 02 日），下列公 告在指定媒介暴露：                  公告称号                          暴露日历 华泰柏瑞基金不休有限公司对于高等不休东说念主员变更的公告                         2025-05-01 华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金暂停代销 机构申购和调度转入业务的公告 华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 2025 年第 华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 2024 年年 度呈报 华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金疗养大额 申购(含如期定额投资及调度转入)业务的公告 华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金复原大额 申购、调度转入、如期定额投资公告 华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 2024 年第 华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金疗养大额 申购(含如期定额投资及调度转入)业务的公告 华泰柏瑞基金不休有限公司对于旗下部分基金的销售机构由北京中 植基金销售有限公司变更为华源证券股份有限公司的公告 华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金复原申购 (含如期定额投资及调度转入)并限制大额申购(含如期定额投资及转                   2024-12-11 换转入)业务的公告 华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金暂停申购 (含如期定额投资及调度转入)业务的公告 华泰柏瑞基金不休有限公司对于拒绝乾说念基金销售有限公司办理旗 下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金不休有限公司旗下部分基金改聘管帐师事务所公告                      2024-11-02 华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金疗养大额 申购(含调度转入、如期定额投资)业务金额限制的公告 华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金范畴摆布 的公告 华泰柏瑞基金不休有限公司对于华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金裁汰赎回业务开端份额的公告 华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金疗养大额 申购(含调度转入、如期定额投资)业务金额限制的公告 华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 2024 年第 华泰柏瑞基金不休有限公司对于旗下基金持有停牌证券估值疗养的 辅导性公告 华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金暂停代销 机构调度转入业务同期疗养大额申购及如期定额投资业务金额限制                     2024-09-24 的公告            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 华泰柏瑞基金不休有限公司对于暂停海银基金销售有限公司办理旗 下基金联系业务公告 华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金暂停代销 机构调度转入业务的公告 华泰柏瑞基金不休有限公司对于拒绝深圳前海财厚基金销售有限公 司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 2024 年中 期呈报 华泰柏瑞基金不休有限公司对于拒绝中民金钱基金销售（上海）有 限公司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金不休有限公司对于停牌股票估值疗养情况的公告                 2024-07-24 华泰柏瑞基金不休有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限公 司费率优惠行动的公告 华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 2024 年第 华泰柏瑞基金不休有限公司对于高等不休东说念主员变更的公告                   2024-07-13 华泰柏瑞基金不休有限公司对于拒绝喜鹊金钱基金销售有限公司办 理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金不休有限公司对于高等不休东说念主员变更的公告                   2024-07-03 华泰柏瑞基金不休有限公司对于变更网上直销汇款来往业务的收款 银行账户的公告 华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金基金产物 贵寓提要更新 华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新的招 募诠释书 2024 年第 1 号         华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 二十四、招募诠释书存放及查阅方式  本招募诠释书存放在基金不休东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所，投资者可在营业时期 免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金不休东说念主和基金托管东说念主保证其所提供的文本的内容与 所公告的内容完全一致。            华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 二十五、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金召募 的文献；  （二）《华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金托管公约》；  （四）法律倡导书；  （五）基金不休东说念主业务经历批件、营业派司；  （六）基金托管东说念主业务经历批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金不休东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解能干的信息，可在 营业时期前去相应时势免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                     华泰柏瑞基金不休有限公司                                        二〇二五年五月十七日

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