华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金    华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数          证券投资基金        更新的招募阐明书    （申购赎回替代表率调养）   基金管理东说念主：华泰柏瑞基金管理有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司           二〇二五年五月                  华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金  华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金招募阐明书                            （更新）                            迫切领导    华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2020 年 10 月 26 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞中证港 股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可20202721 号）进行召募。本 基金的基金合同于 2020 年 12 月 30 日郑重奏效。    华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理东说念主”或“管理东说念主”或“本公司”）保证招募说 明书的内容着实、准确、好意思满。本招募阐明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募 的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作出本质性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。    基金管理东说念主依照恪称就业、诚恳信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者快乐”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    本基金的标的指数为中证港股通 50 指数。指数编制决议简介如下：    同中证港股通详细指数的样本空间，由港股通范围内的证券组成。    对样本空间内证券，按照昔日一年日均总市值由高到低名次，中式名次前 50 的证券四肢 指数样本。    磋商标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券、期货阛阓，基金净值会因为证券、期货阛阓波动等因素产生波动，投 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分接洽自身的风险承受才能，感性判 断阛阓，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券终点的非系统性风险、由于基金投资者贯串多量赎 回基金产生的流动性风险、基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的 特定风险等等。    本基金是追踪中证港股通 50 指数的交易型绽开式基金，投成本基金可能遇到的风险包括：             华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答复与标 的指数答复偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险、参 考 IOPV 决策和 IOPV 规划造作的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败 的风险、退补现款替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、 管理风险与操格调险、技巧风险、流动性风险、投资于香港证券阛阓的终点风险、资产支抓证 券的投资风险、股指期货的投资风险、融资及转融通业务的风险、不可抗力等等。   本基金参与内地与香港股票阛阓交易互联互通机制下港股通联系业务，基金资产投资于港 股，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交易功令等相反带来的终点风 险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限 制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投 资收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市港股休市的情形 下，港股通不成正常交易，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体详见本 招募阐明书的“基金的风险揭示”章节。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪舛误收敛未达约定标的、指数编制机构 住手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募阐明书中“基金的风险揭示”章节。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、鼎新企业刊行、境外刊行东说念主以及交 易机制联系的终点风险。   投资者认购本基金时需具有上海证券账户，上海证券账户是指上海证券交易所 A 股账户或 上海证券交易所证券投资基金账户，但需详实：使用基金账户只可参与本基金的现款认购和二 级阛阓交易，如投资者需要参与基金的申购、赎回，则应使用 A 股账户。   投资者认购（或申购）本基金时应崇敬阅读本基金的招募阐明书、基金合同及基金产物资 料摘要。基金管理东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，遴聘稳健我方的基金产物，况且中 遥远抓有。   基金的过往事迹并不预示其将来推崇。   本次招募阐明书更新主要波及申购赎回替代金额处理表率调养，并已对相应内容作念出了更 新，基金管理东说念主联系信息截止日为 2025 年 5 月 15 日。除非另有阐明，本更新招募阐明书所载 内其余容截止日为 2024 年 11 月 29 日，磋商财务和事迹推崇数据截止日为 2024 年 09 月 30 日， 财务和事迹推崇数据未经审计。                 华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金          华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 一、序论   本招募阐明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》（以下简称《信息 透露办法》）、《证券投资基金信息透露内容与方式准则第 5 号》、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称《流动性风险管理章程》）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指 引》”）等磋商法律法则以及《华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金基金 合同》（以下简称基金合同）编写。   基金管理东说念主承诺本招募阐明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对其真 实性、准确性、好意思满性承担法律就业。本基金是根据本招募阐明书所载明的贵府苦求召募的。 本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者阐明。   本招募阐明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同偏激他磋商章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 抓有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、基金合同和其他磋商法律法则矩程召募，并经中国 证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 二、释义   本招募阐明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 对基金合同的任何有用改动和补充 型绽开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改动和补充 偏激更新 产物贵府摘要》偏激更新 份额发售公告》 行政轨则以偏激他对基金合同当事东说念主有经管力的决定、决议、文牍等 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会 议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正 的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改动 资基金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改动 开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改动 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改动 的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其时常作念出的改动           华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的改动 施笃定》界说的“交易型绽开式指数基金”，简称“ETF” 踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，接收绽开式运作方式的基金 包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 续或经磋商政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会团体或其他组织 法律法则矩程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 办法》及联系法律法则矩程，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 额的申购、赎回、转托管等业务 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 定的代理本基金发售业务的机构 东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司 户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建立并 救助基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等               华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 接受华泰柏瑞基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月 金业求实施笃定》，中国证券登记结算有限就业公司发布实施的《中国证券登记结算有限就业 公司对于交易所交易型绽开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》及销售机构业务功令等相 关业务功令和实施笃定 额的行径 额的行径 将基金份额兑换为对价资产的行径 券、现款替代、现款差额偏激他对价            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 的变更 照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目标 组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应取得的现款差额根据 最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数规划 估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率数据规划并由上海证券交易所在交易期间内 发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 为 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 盘值之比减去 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日重新规划） 产的价值总和           华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 净值的过程 露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期进款（含条约约 定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证 券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交易的债券等 行单子，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资器用， 资产支抓证券；中国证监会、中国东说念主民银行认同的其他具有细密流动性的货币阛阓器用 制买卖章程范围内的香港联合交易所上市的股票 中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务                 华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 三、基金管理东说念主    （一）基金管理东说念主概况    称呼：华泰柏瑞基金管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易熟练区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准缔造机关：中国证券监督管理委员会    批准缔造文号：中国证监会证监基金字2004178 号    筹谋范围：基金管理业务；发起缔造基金及中国证监会批准的其他业务    组织模样：有限就业公司    注册成本：东说念主民币贰亿元    存续期间：抓续筹谋    磋商东说念主：汪莹白    磋商电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限就业公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新技巧产业股份有限公司 2%。    （二）主要东说念主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券就业，历任经纪业务总部技巧主理、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主抓就业)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任公司董事长。自 2025 年    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任收集金融部互联网运营团队负 责东说念主、用户体验与想象团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 （香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年               华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席推广官，2019 年至 2020 年任泓策投资管理有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席推广官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 推广官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰国际生意参谋人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司管理部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资信托股份有限公司管理部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。    李晗女士：孤独董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东说念主。    田中荣治先生：孤独董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产管理香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：孤独董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院熟练、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。    尹雷先生：孤独董事，硕士，曾任深圳证券交易所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 推广董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长。1993 年 12 月参预华泰证券股份有限公司，曾任无锡解放西路营业 部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营业部总司理， 无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为技巧 有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年 10 月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管兼亚太区财务 总监。    刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任风险管理部副 总监。    赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任基金事务部 总监。            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金   贾波先生：简历同上。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金管理有限公司总司理助理。   刘万方先生：看护长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司样式投资司理，好意思国 MBP 参谋公司参谋参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 管理有限公司看护长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总司理，朱雀基金管理有限公司总经 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司看护长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金管理有限公司北京分公司高档董事总司理，国 联安基金管理有限公司副总司理，金鹰基金管理有限公司副总裁，万家基金管理有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司表率员，1998- 司，现任首席信息官兼信息技巧部总监。   裴晓想先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金管理有限公司非银客户部总 司理助理（主抓就业），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天管帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金管理有限公司高档基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历 任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指 数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交 易型绽开式指数证券投资基金集合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 易型绽开式指数证券投资基金集合基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦 利天真配置羼杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利天真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。             华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。 理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交易型绽开式指数证券投资基金的基 金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交易型绽开式指数证券投资基金 集合基金的基金司理。2020 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投 资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资 基金集合基金的基金司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数 证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深鼎新药 产业交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证 全指医疗保健征战与服务交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰 柏瑞中证 500 增强策略交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞 南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金集合基金（QDII）的基金司理。2022 年 克 100 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 绽开式指数证券投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任 第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构答理部总监、机构业务一部总监、华中营销中心 总监、券生意务部总监、总司理助理兼券生意务部总监，现任公司副总司理兼券生意务部总 监。   何琦先生，上海交通大学经济学学士。曾任汇丰银行证券服务部证券结算师，2008 年 11 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，曾任交易部高档交易员，外洋投资部基金司理助理。2017 年 7 月起任华泰柏瑞新经济沪港深天真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2019 年 8 月起任 华泰柏瑞亚洲领导企业羼杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞中证港股 通 50 交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 1 月起任华泰柏瑞中证沪港深互联 网交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞港股通期间机遇羼杂 型证券投资基金和华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）的            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 基金司理。2021 年 9 月至 2024 年 9 月任华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基 金发起式集合基金的基金司理。2022 年 1 月起任华泰柏瑞中证港股通科技交易型绽开式指数证 券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证 券投资基金（QDII）的基金司理。2022 年 12 月起任华泰柏瑞中证香港 300 金融服务交易型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2024 年 7 月起任华泰柏瑞南边东英沙特阿拉伯交 易型绽开式指数证券投资基金(QDII)基金司理。   李茜女士，伦敦政事经济学院金融数学硕士。曾任职于上海市虹口区金融服务局。2015 年 式指数证券投资基金集合基金的基金司理。2019 年 11 月起任上证红利交易型绽开式指数证券 投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞中证光伏产业交易型绽开式指数证券投资基 金、华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 1 月起任华 泰柏瑞中证沪港深互联网交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 2 月至 2024 年 易型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证稀土产业交易型绽开式指数证券投资基金的基金 司理。2021 年 3 月至 2025 年 1 月任华泰柏瑞中证 1000 交易型绽开式指数证券投资基金的基金 司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞中证物联网主题交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。 接基金的基金司理。2021 年 11 月起任华泰柏瑞上证红利交易型绽开式指数证券投资基金集合 基金的基金司理。2022 年 1 月起任华泰柏瑞中证沪港深云规划产业交易型绽开式指数证券投资 基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资 基金（QDII）的基金司理。2022 年 12 月起任华泰柏瑞中证香港 300 金融服务交易型绽开式指 数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 5 月起任华泰柏瑞中证中央企业红利交易型绽开 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 6 月起任华泰柏瑞中证港股通高股息投资交易型绽开 式指数证券投资基金发起式集合基金的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证沪港深云规划 产业交易型绽开式指数证券投资基金发起式集合基金的基金司理。2023 年 12 月起任华泰柏瑞 中证中央企业红利交易型绽开式指数证券投资基金发起式集合基金的基金司理。2024 年 3 月起 任华泰柏瑞中证 A50 交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 4 月起任华泰柏瑞中 证 A50 交易型绽开式指数证券投资基金发起式集合基金的基金司理。2024 年 9 月起任华泰柏瑞 恒生港股通高股息低波动交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 12 月起任华泰 柏瑞恒生鼎新药交易型绽开式指数证券投资基金(QDII)基金的基金司理。2024 年 12 月起任华 泰柏瑞上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 1 月起任华泰柏瑞上证          华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金   主席：董事长、总司理（代任）贾波先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理柳军先生；总司理助理沈雪峰女士；总司理助理董 辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；主动 权益投资副总监吕慧建先生。   列席东说念主员: 看护长或风险管理部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东说念主 员列席投资决策委员会会议。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   （三）基金管理东说念主的职责 申购、赎回、转变和登记事宜； 全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的基金财产和基金管 理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金财产辞别管理、辞别记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；采用适当合理的措施使规划绽开式基金份额认购、申购、赎回 和刊出价钱的方法稳健基金合同等法律文献的章程； 东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 关贵府；          华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金   （四）基金管理东说念主的承诺 会的磋商章程，建立健全里面收敛轨制，采用有用措施，驻扎违背现行有用的磋商法律、法则、 轨则、基金合同和中国证监会磋商章程的行径发生。 建立健全的里面收敛轨制，采用有用措施，驻扎下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系 的交易行动；   （7）冒昧就业，不按照章程履行职责；   （8）法律法则或中国证监会辞让的其他行径。 法则及行业范例，诚恳信用、发愤尽责，不从事以下行动：   （1）越权或非法筹谋；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）特地毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、搅扰、险峻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧就业、滥用权益；   （7）违背现行有用的磋商法律、法则、轨则、基金合同和中国证监会的磋商章程，泄漏 在职职期间瞻念察的磋商证券、基金的生意秘要，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资策动 等信息；   （8）违背证券交易场所业务功令，利用对敲、倒仓等技巧主管阛阓价钱，扯后腿阛阓治安；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息透露和告白中特地含有乌有、误导、诈骗因素；             华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会辞让的行径。   （1）依照磋商法律、法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的磋商法律、法则、轨则、基金合同和中国证监会的磋商章程，泄 漏在职职期间瞻念察的磋商证券、基金的生意秘要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券交易偏激他行动。   （五）基金管理东说念主的里面收敛轨制   （1）健全性原则。里面收敛必须阴私公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过程， 涵盖决策、推广、监督、反馈等各个筹谋要领；   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控表率，调换内控轨制的 有用推广；   （3）孤独性原则。公司在精简的基础上缔造或者充分满足筹谋运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保抓相对孤独。里面收敛的查验评价部门必须孤独于里面控 制的建立和推广部门；   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建立应权责分明、相互制衡，排除里面收敛 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、推广、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适当进攻，以达到风险阻扰的 目标；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹谋管理方法诽谤运作成本，提高经济效益，以 合理的收敛成本达到最好的里面收敛成果。   （1）收敛环境   董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险收敛和财务监控，审 查公司的内控轨制，并对首要关联交易进行审计；董事会下设薪酬、观测与经验审查委员会， 对董事、总司理、看护长、财务总监和其他高档管理东说念主员的候选东说念主进行经验审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职经验，制定董事、监事、总司理、看护长、财务总监、其他高档管理             华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 东说念主员及基金司理的薪酬/报恩策动或决议。   公司管理层在总司理领导下，崇敬推广董事会确定的里面收敛政策，为了有用贯彻公司董 事会制定的筹谋方针及发展政策，缔造了投资决策委员会和风险收敛委员会，就基金投资和风 险收敛等发表专科宗旨及建议。   公司缔造看护长，对董事会负责，主要负责对公司里面收敛的正当合规性、有用性和合理 性进行审查，发现首要风险事件时向公司董事长和中国证监会阐发。   （2）风险评估   公司风险收敛东说念主员按期评估公司风险景色，范围包括所有这个词能对筹谋标的产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体筹谋标的产生影响的进度及可能性，并将评估阐发报 公司董事会及高层管理东说念主员。   （3）收敛行动   收敛行动包括自我收敛、职责分离、监察稽核、什物收敛、事迹评价、严格授权、资产分 离、危险处理等政策、表率或措施。   自我收敛以各岗亭的标的就业制为基础，是里面收敛的第一说念防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在联系部门和联系岗亭之间建立迫切业务处理凭据传递和信息相通轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督就业，使相互监督制衡的机制成为里面收敛的第二 说念防地。充分施展看护长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面收敛的第三说念防地。   （4）信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，形成了从上至下的信息传播渠说念和 从下到上的信息申报渠说念。通过建立有用的信断交流渠说念，保证了公司职工及各级管理东说念主员可 以充分了解与其职责联系的信息，并实时投递适当的东说念主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险管理与审计委员会、看护长、风险收敛委员会和法律监察部等部门在 各自的权益范围内开展。本公司缔造了孤独于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东说念主员履 行里面稽核职能，查验、评价公司里面收敛轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面收敛 轨制的推广情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进宗旨，促进公司里面 管理轨制有用地推广。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和救助里面收敛轨制是本公司董事会及管理层的就业；   （2）本公司承诺以上对于里面收敛轨制的透露着实、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展连续完善里面收敛轨制。 华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金               华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 四、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    缔造日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息透露负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主抓股的股份制生意银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月获胜地发 行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接收国际管帐标 准上市的公司。2006 年 9 月又获胜刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票 代码：3968），10 月 5 日诈欺 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。死心 2024 年 9 月 30 日， 本集团总资产 116，547.63 亿元东说念主民币，高档法下成本充足率 18.67%，权重法下成本充足率 产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、产物研发团 队、风险管理团队、系统与数据团队、样式支抓团队、运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 249 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准取得证券投 资基金托管业务经验，成为国内第一家取得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，郑严惩理基 金托管业务。招商银行四肢托管业务天资最全的生意银行之一，领有证券投资基金托管经验、 基本养老保障基金托管机构经验、受托投资管理托管业务托管经验、保障资金托管业务经验、 企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格境内机构投资者托 管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试点存托业务等业务经验。    招商银行资产托管团结自身在托管行业深耕 22 年的专科才能和鼎新精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，发奋于于成为服务更佳、科技更强、协同更好的 客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的行家、贴心折务的管家、让价值抓 续加多、客户的体验更佳”的“4+标的”，以鼎新的“服务产物化”为方法论，全场所助力资 管机构竣事可抓续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了 “如风运 营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，连续鼎新托管系统、服务和产物：在业内率 先推出“网上托管银行系统”、托管业务详细系统和“6S”托管服务标准，首家发布私募基金            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 绩效分析阐发，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，获胜托管国内第 一只券商集合股产管理策动、第一只 FOF、第一只信托资金策动、第一只股权私募基金、第一 家竣事货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、 第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 救助，竣事从单一托管服 务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力连续进步，比年来取得业内种种奖项荣 誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融鼎新 “十佳金融产物鼎新奖”； 中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管 银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国 最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融鼎新“十佳金 融产物鼎新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限就业公司“2017 年度优秀资产托管 机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方 案一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双进步”金点子决议二等奖；3 月荣 获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲银行家》“中 国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最 值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖； 政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限就业公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财 资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三 项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银 行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限就业公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月， 《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第 三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结 算有限就业公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》 “中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获 《证券时报》“2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有 限就业公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优 秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓鼎新奖”三 项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业鼎新英华奖“托管鼎新奖”； 国性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。 年度估值业务隆起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销 机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合 作伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年卓绝评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 月，在《21 世纪经济报说念》主理的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管理竞争 力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银 行‘拓扑奖’”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非推广董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商局 集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障集团股 份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主 保资产管理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港） 有限公司董事长，东说念主保成本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限就业公司董事 长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、推广董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济师。 行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主抓本行就业，2022 年 5 月 19 日 起任本行党委文牍，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市联系事宜之授权代 表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事 长、招联奢侈金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会 长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广 东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月 加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长助 理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行至 今，历任招商银行合肥分行风险收敛部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、总 司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长 助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教导，在风险管理、信贷管理、公司 金融、资产托管等畛域有深远的研究和丰富的实务教导。   （三）基金托管业务筹谋情况   死心 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。           华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金   (四) 托管东说念主的里面收敛轨制  招商银行确保托管业务严格礼服国度磋商法律法则和行业监管轨制，坚抓称职筹谋、范例 运作的筹谋理念；形成科学合理的决策机制、推广机制和监督机制，阻扰和化解筹谋风险，确 保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞纰谬、排除隐患，保证 业务稳健运行的风险收敛轨制，确保托管业务信息着实、准确、好意思满；确保内控机制、体制的 连续改进和各项业务轨制、进程的连续完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面收敛及风险阻扰体系：  一级里面收敛及风险阻扰是在招商银行总行风险管控层面对风险进行退却和收敛；  二级里面收敛及风险阻扰是招商银行资产托管部缔造稽核监察团队，负责部门里面风险预 防和收敛；  三级里面收敛及风险阻扰是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，遵从内收敛衡原则， 根据业务的风险进度制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面收敛阴私各项业务过程和操作要领、阴私所有这个词团队和岗亭，并由 全部东说念主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以阻扰风险、审慎筹谋 为起点，体现“内控优先”的要求。  （3）孤独性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对孤独，不同托管资 产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面收敛的查验、评价部门孤独于里面收敛的建 立和推广部门。  （4）有用性原则。里面收敛有用性包含里面收敛想象的有用性、里面收敛推广的有用性。 里面收敛想象的有用性是指里面收敛的想象阴私了所有这个词应柔和的迫切风险，且想象的风险应付 措施适当。里面收敛推广的有用性是指里面收敛或者按照想象要求严格有用推广。  （5）适合性原则。里面收敛适合招商银行托管业务风险管理的需要，并或者跟着托管业 务筹谋政策、筹谋方针、筹谋理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部环境 的改变实时进行改动和完善。  （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面进攻，办公网和业 务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险阻扰的目标。  （7）迫切性原则。里面收敛在竣事全面收敛的基础上，柔和迫切托管业务迫切事项和高           华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 风险要领。   （8）制衡性原则。里面收敛或者竣事在托管组织体系、机构建立、权责分配及业务进程 等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制确立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产物受理、管帐 核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列轨则轨制，保证资产托管 业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险收敛。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备 份措施，接收加密、直连方式传输数据，数据推广他乡实时备份，所有这个词的业务信息须经过严格 的授权方能进行拜谒。   （3）客户贵府风险收敛。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格保 密，除法律法则和其他磋商章程、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主露出。   （4）信息技巧系统风险收敛。招商银行对信息技巧系统机房、权限管理实行双东说念主双岗双 责，电脑机房 24 小时值班并建立门禁，所有这个词电脑建立密码及相应权限。业务网和办公网、托 管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技巧系统采用两 地三中心的救急备份管理措施等，保证信息技巧系统的安全。   （5）东说念主力资源收敛。招商银行资产托管部通过建立细密的企业文化和职工培训、激励机 制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，有用的进行东说念主力资源管理。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法则的章程及基金合同、托管条约的约定，对基金的投资运作进行必要的监督。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，基金托管东说念主对基金管理东说念主发送的 投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行查验监督，对违背法律法则、基金 合同的指示断绝推广，独立即文牍基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易表率也曾奏效的投资指示违背法律、行政法则和其 他磋商章程，或者违背基金合同约定，实时以书面模样文牍基金管理东说念主进行整改，整改的时限 应稳健法律法则及基金合同允许的调养期限。基金管理东说念主收到文牍后应实时查对质据并以书面 模样向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。             华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 五、联系服务机构   （一）一级交易商  (1) 称呼：东方资产证券股份有限公司  注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦  法定代表东说念主：戴彦  磋商东说念主: 付佳  客服电话：95357  公司网址：http://www.18.cn  (2) 称呼：国金证券股份有限公司  注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号  办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼  法定代表东说念主：冉云  客服电话：95310  公司网址：www.gjzq.com.cn  (3) 称呼：国泰君安证券股份有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易熟练区商城路 618 号  办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦  法定代表东说念主：贺青  客服电话：95521  公司网址：www.gtja.com  (4) 称呼：湘财证券股份有限公司  注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼  法定代表东说念主：高振营  客服电话：95351  公司网址：www.xcsc.com  (5) 称呼：宏信证券有限就业公司  注册地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼  办公地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼  法定代表东说念主：吴玉明            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 客服电话：4008366366 公司网址：www.hxzq.cn (6) 称呼：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com (7) 称呼：廉正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 15-19 层 法定代表东说念主：施华 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com (8) 称呼：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com (9) 称呼：国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn (10) 称呼：甬兴证券有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 法定代表东说念主：李抱 公司网址： www.yongxingsec.com 客服电话：400-916-0666            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 (11) 称呼：山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：王怡里 客服电话：400-666-1618、（0351）95573 公司网址：www.i618.com.cn (12) 称呼：东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn (13) 称呼：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市福山路 500 号 26 楼 办公地址：上海市福山路 500 号 26 楼 法定代表东说念主：姚文平 客服电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn (14) 称呼：中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn (15) 称呼：华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼） 法定代表东说念主：燕文波 客户服务电话：956011 公司网站：https://www.huajinsc.cn (16) 称呼：中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东说念主：沈如军 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn (17) 称呼：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层 法定代表东说念主：李娟 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net (18) 称呼：东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 22 楼 法定代表东说念主：陈照星 客服电话：95328 公司网址：www.dgzq.com.cn (19) 称呼：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东说念主：刘学民 客服电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn (20) 称呼：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn (21) 称呼：兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 楼 法定代表东说念主：兰荣            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn (22) 称呼：广发证券股份有限公司 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn (23) 称呼：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 37 楼机构劳动部 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (24) 称呼：国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表东说念主：葛小波 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn (25) 称呼：华鑫证券有限就业公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路 750 号 法定代表东说念主：俞洋 客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn (26) 称呼：开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 客服电话：4008608866 公司网址：www.kysec.cn            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 (27) 称呼：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：杨周到 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com (28) 称呼：国盛证券有限就业公司 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼 法定代表东说念主：裘强 客服电话：（0791）6285337 公司网址：www.gsstock.com (29) 称呼：华福证券有限就业公司 注册地址：福州市五四路 157 号新六合大厦 7、8 层 办公地址：福建省福州市五四路 157 号新六合大厦 7-10 层 法定代表东说念主：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn (30) 称呼：吉利证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉利金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com (31) 称呼：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技巧开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 客服电话：400-651-5988 公司网址：www.ewww.com.cn (32) 称呼：华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号              华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大路 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东说念主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   (33) 称呼：上海证券有限就业公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼   法定代表东说念主：何伟   客服电话：400-891-8918   公司网址：www.shzq.com   (34) 称呼：东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   办公地址：长春市生态大街 6666 号   法定代表东说念主：李福春   客服电话：95360   公司网址：www.nesc.cn   (35) 称呼：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   办公地址：南京市江东中路 389 号   法定代表东说念主：李剑锋   客服电话：95386   公司网址：www.njzq.com.cn   (36) 称呼：金元证券股份有限公司   注册地址： 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼   办公地址： 深圳市福田区深南大路 4001 号期间金融中心 3 层   法定代表东说念主： 王作义   客服电话：95372   公司网址： www.jyzq.cn   (37) 称呼：财达证券股份有限公司   注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号   办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 法定代表东说念主：翟建强 客服电话：95363 公司网址：www.s10000.com (38) 称呼：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：王献军 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com (39) 称呼：中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn (40) 称呼：华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：杨炯洋 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn (41) 称呼：财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表东说念主：沈继宁 客服电话：96336（浙江），400-869-6336（世界） 公司网址：www.ctsec.com (42) 称呼：华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易熟练区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）摆脱贸易熟练区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 客服电话：021-68777222            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 公司网址：www.cnhbstock.com (43) 称呼：浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东说念主：吴承根 客服电话：（0571）95345 公司网址：www.stocke.com.cn (44) 称呼：海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (45) 称呼：民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易熟练区浦明路 8 号 办公地址：中国（上海）摆脱贸易熟练区浦明路 8 号 法定代表东说念主： 景忠 磋商东说念主： 刘玥 电话：021-80508592 传真：010-85127641 客服电话：95376 公司网址：www.mszq.com (46) 称呼：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意详细楼 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 7 楼 法定代表东说念主: 祝艳辉 客服电话：956088 公司网址：www.cnht.com.cn (47) 称呼：国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com (48) 称呼：江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表东说念主：赵洪波 客服电话：0451-85863673 公司网址：www.jhzq.com.cn (49) 称呼：爱建证券有限就业公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易熟练区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）摆脱贸易熟练区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东说念主：祝健 客服电话：4001-962502 公司网站：www.ajzq.com (50) 称呼：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (51) 称呼：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (52) 称呼：中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表东说念主：李玮 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn                  华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金    (53) 称呼：中信证券(山东)有限就业公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    客服电话：95548    公司网址：sd.citics.com    (54) 称呼：中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层考中 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东说念主：高涛    客服电话：95532    公司网址：www.china-invs.cn    (55) 称呼：联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    法定代表东说念主：吕春卫    客服电话：0532-80958800    公司网址：www.lczq.com    (56) 称呼：万和证券股份有限公司    注册地址：海口市南沙路 49 号通讯广场二楼    办公地址：海口市南沙路 49 号通讯广场二楼    法定代表东说念主：甘卫斌    客服电话：0755-82830333    公司网址：http://www.vanho.cn/    (57) 称呼：中国证券金融股份有限公司    注册地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号楼 12 层 1201    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号楼 12 层 1201    法定代表东说念主：陈飞    客服电话：010-63211666    公司网址：www.csf.com.cn            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 （二）登记机构 称呼：中国证券登记结算有限就业公司 住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主：周明 磋商东说念主：陈文祥 电话：021-68419095 传真：021-68870311 （三）讼师事务所和承办讼师 称呼：上海源泰讼师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 负责东说念主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：刘佳 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊正常合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 推广事务合伙东说念主：毛鞍宁 承办注册管帐师：许培菁、张亚旎 磋商东说念主：许培菁 磋商电话：010-58153000 传真：010-85188298            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他有 关章程，并经 2020 年 10 月 26 日中国证监会《对于准予华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式 指数证券投资基金注册的批复》（证监许可20202721 号）注册召募。   （一）基金类型和运作方式   基金类型：股票型指数证券投资基金   运作方式：交易型绽开式   （二）基金存续期   不按期   （三）召募方式和销售场所   本基金将通过基金管理东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。投资者可遴聘 网上现款认购和网下现款认购 2 种方式。   网上现款认购是指投资者通过基金管理东说念主指定的发售代理机构用上海证券交易所网上系统 以现款进行的认购；网下现款认购是指投资者通过基金管理东说念主偏激指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   投资东说念主应当在基金管理东说念主偏激指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所，或者按基 金管理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金管理东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和磋商方式，请参见基金份额发 售公告。   基金管理东说念主不错根据情况增减或变更发售代理机构，并在基金管理东说念主网站公示。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定获胜，而仅代表销售机构照实吸收到认购 苦求。认购的证据以登记机构或基金管理东说念主的证据结果为准。对于认购苦求及认购份额的证据 情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利。   （四）召募期限   本基金自 2020 年 12 月 22 日至 2020 年 12 月 24 日公开发售。根据《运作办法》的章程， 如果本基金在上述期间段内未达到基金合同奏效的法定条件、或基金管理东说念主根据阛阓情况需要 延长基金份额发售的期间，本基金可络续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不逾越 3                华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 个月。同期也可根据认购和阛阓情况提前收尾发售，并实时公告。    （五）召募对象    稳健法律法则矩程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投 资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主。    （六）基金的最低召募份额总额及金额    本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额总额应不少于 2 亿元东说念主民币。    （七）基金的面值    本基金基金份额运转面值为东说念主民币 1.00 元，以运转面值发售。    （八）投资东说念主对基金份额的认购    本基金的召募期限不逾越 3 个月，自基金份额脱手发售之日起规划。    本基金自 2020 年 12 月 22 日至 2020 年 12 月 24 日进行发售。其中，网下现款发售的日历 为 2020 年 12 月 22 日至 2020 年 12 月 24 日，网上现款发售的日历为 2020 年 12 月 22 日至 2020 年 12 月 24 日。    投资者认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所 A 股账户或基金账户。    （1）如投资者需新开立证券账户，则应详实：    ①基金账户只可进行基金的现款认购和二级阛阓交易；如投资者需要参与基金的申购、赎 回，则应开立 A 股账户。    ②开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少 2 个就业日办理开户手续。    （2）如投资者已开立证券账户，则应详实：    ①如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交 易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。    ②当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行认购的    认购用度由投资者承担，认购费率如下表所示：               华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金                认购份额 M（份）                 认购费率                    M                    M ≥ 500 万             1000 元/次    基金管理东说念主理理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理网上 现款认购、网下现款认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.50%的标准收取一定的佣金。    认购费将用于支付召募期间管帐师费、讼师费、登记结算费、销售费及阛阓推广等支拨， 不计入基金资产。    （1）认购期间：2020 年 12 月 22 日至 2020 年 12 月 24 日上昼 9:30—11:30 和下昼 1:00—    （2）通过发售代理机构进行网上现款认购的投资者，认购以基金份额苦求，认购佣金、 认购金额的规划公式为：    认购佣金＝认购份额×佣金比率    认购金额＝认购份额×（1＋佣金比率）    认购佣金由发售代理机构在投资者认购证据时收取，投资者需以现款方式缴纳认购佣金。    （3）认购名额：网上现款认购以基金份额苦求。单一账户每笔认购份额需为 1，000 份或其 整数倍，最高不得逾越 99，999，000 份。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限。    （4）认购苦求：投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的章程，备足认购资金，办 理认购手续。网上现款认购苦求提交后不得烧毁。    （5）计帐交收：T 日通过发售代理机构提交的网上现款认购苦求，由该发售代理机构冻 结相应的认购资金，登记机构进行计帐交收，并将有用认购数据发送发售融合东说念主，发售融合东说念主 于网上现款认购收尾后的第 4 日将执行到位的认购资金划往其预先开设的基金召募专户。    （6）认购证据：在基金合同奏效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购证据 情况。    （1）认购期间：2020 年 12 月 22 日至 2020 年 12 月 24 日，具体业务办理期间由基金管理 东说念主偏激指定发售代理机构确定。    （2）认购金额和利息折算的份额的规划：    通过基金管理东说念主进行网下现款认购的投资者，认购以基金份额苦求，认购用度、认购金额 的规划公式为：          华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金   认购用度＝认购份额×认购费率   认购金额＝认购份额×（1＋认购费率）   净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额面值   其中：   认购用度由基金管理东说念主在投资者认购证据时收取，投资者需以现款方式缴纳认购用度。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的规划：同通过发售代理机构进行网上现 金认购的认购金额的规划。   （3）认购名额：网下现款认购以基金份额苦求。   投资者以上海证券账户通过发售代理机构办理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1，000 份或其整数倍，投资者通过基金管理东说念主理理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上 （含 5 万份）。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限。   （4）认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的章程，到销售网点办理联系认 购手续，并备足认购资金。网下现款认购苦求提交后不得烧毁。   （5）计帐交收：   T 日通过基金管理东说念主提交的网下现款认购苦求，由基金管理东说念主于 T+2 日内进行有用认购款 项的计帐交收。召募期收尾后，基金管理东说念主将于第 4 个就业日将汇总的认购款项偏激利息划往 基金管理东说念主预先开设的基金召募专户。其中，认购款项利息将折算为基金份额归投资者所有这个词。   T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，由该发售代理机构冻结相应的认购资金。 在网下现款认购的终末一个就业日，各发售代理机构将每一个投资者账户提交的网下现款认购 苦求汇总后，通过上海证券交易所上网订价刊行系统代该投资者提交网上现款认购苦求。之后， 登记机构进行计帐交收，并将有用认购数据发送发售融合东说念主，发售融合东说念主将执行到位的认购资 金划往其预先开设的基金召募专户。其中，认购款项不计利息。   （6）认购证据：在基金合同奏效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购证据 情况。   （九）召募期认购资金的处理方式   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主不得动用。   通过基金管理东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息，将折算为基金 份额归投资者所有这个词，其中利息转份额以基金管理东说念主的记录为准；网上现款认购和通过发售代理 机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构计帐交收后至划入基金托管专户前产生的利 息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。             华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金      （十）募皆集果   本基金召募就业已于 2020 年 12 月 24 日到手收尾。经普华永说念中天管帐师事务所有这个词限公司 验资，本次召募的有用净认购金额为 638，992，000.00 元东说念主民币，折合基金份额 638，992，000.00 份。 本次召募资金已于 2020 年 12 月 30 日划入本基金在基金托管东说念主招商银行股份有限公司开立的基 金托管专户。   本次召募有用认购户数为 16，738 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民币规划，本次 召募资金偏激产生的利息结转的基金份额共计 638，992，000.00 份，已辞别计入各基金份额抓有 东说念主的基金账户，归各基金份额抓有东说念主所有这个词。按照磋商法律章程，本基金召募期间的信息透露费、 管帐师费、讼师费以偏激他用度，不从基金财产中列支。   根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募阐明书》的磋商章程，本基金募 集稳健磋商条件，本基金管理东说念主已向中国证监会办理收场基金备案手续，并于 2020 年 12 月 30 日获证据，基金合同自该日起郑重奏效。基金合同奏效之日起，本基金管理东说念主郑重脱手管理本 基金           华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 七、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主 依据法律法则及招募阐明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自 收到验资阐发之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主理理收场基金备案手续并取得中国证监会书 面证据之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金管理东说念主在收到中国证监会证据文献 的次日对基金合同奏效事宜赐与公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户， 在基金召募行径收尾前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同不成奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未满足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列就业： 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产限度   基金合同奏效后，贯串 20 个就业日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期阐发中赐与透露；贯串 60 个就业日出现前述情 形的，基金管理东说念主应当在 10 个就业日内向中国证监会阐发并提议惩办决议，如抓续运作、转 换运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额抓有东说念主大会进 行表决。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。           华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 八、基金份额折算与变更登记  基金份额折算是指基金管理东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按照 一定比例调养基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构苦求办理， 并由登记机构进行基金份额的变更登记。  本基金存续期间，基金管理东说念主可根据执行需要对基金份额进行折算，并根据联系法则矩程 进行信息透露。  如将来本基金加多基金份额的类别，基金管理东说念主在实施份额折算时，可对全部份额类别进 行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额数额将发生调 整，但调养后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额 折算对基金份额抓有东说念主的权益无本质性影响，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。  如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可延长办理基金份额折算。  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 九、基金份额的上市交易   （一）基金份额上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《上海证券交易所证券投资基金上 市功令》，进取海证券交易所苦求基金份额上市：   基金上市前，基金管理东说念主应与上海证券交易所签订上市条约书。基金获准在上海证券交易 所上市的，基金管理东说念主应在基金上市日前至少 3 个就业日发布基金份额上市交易公告书偏激提 示性公告。   （二）基金份额的上市交易   本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵从《上海证券交易所交易功令》、《上 海证券交易所证券投资基金上市功令》、《上海证券交易所交易型绽开式指数基金业求实施细 则》等磋商章程。   （三）断绝上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可断绝基金的上市交易，并报 中国证监会备案：   基金管理东说念主应当在收到上海证券交易所断绝基金上市的决定之日起依照《信息透露办法》 的章程发布基金断绝上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金断绝上市的，本基金将由交易型绽开式基金变更 为追踪标的指数的非上市绽开式指数基金，更改后基金称呼调养为“华泰柏瑞中证港股通 50 指 数证券投资基金”，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。若届时，基金管理东说念主已有追踪该标的 指数的指数基金，则基金管理东说念主将本着调换投资东说念主正当权益的原则，履行适当的表率后与该指 数基金合并或者中式其他合适的指数四肢标的指数。          华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金   （四）基金份额参考净值的规划与公告   基金管理东说念主在每一交易日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金管理东说念主或基金管理东说念主委 托的指数服务机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率数 据，规划基金份额参考净值（IOPV），并将规划结果进取海证券交易所发送，由上海证券交 易所对外发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退补现 金替代成份证券的数目、最新成交价与汇率公允价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分） /最小申购赎回单元对应的基金份额   其中，汇率公允价包括中证指数有限公司在发布和规划境外指数产物中接收的实时汇率价 格、中国东说念主民银行或其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价、基金管理东说念主与基金托管东说念主约定 的其他公允价钱等。 整磋商基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调养。   （五）在不违背法律法则及不毁伤基金份额抓有东说念主利益的前提下，本基金不错苦求在包括 境社交易所在内的其他证券交易所上市交易，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （六）联系法律法则、中国证监会、登记机构及上海证券交易所对基金上市交易的功令等 联系章程内容进行调养的，基金合同相应赐与修改，并按照新章程推广，且此项修改不必召开 基金份额抓有东说念主大会。            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 十、基金份额的申购与赎回  基金合同奏效后，本基金接收现款申购赎回方式，即全现款替代，基金管理东说念主代买代卖的 模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额偏激他对价。将来在上海证券交易所和登 记机构系统允许的情况下，基金管理东说念主可决定加多本基金组合证券的申购赎回方式，申购对价、 赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价，并在实施前依照磋商章程在章程媒 介上赐与公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   （一）申购与赎回的场所  投资者应当在申购赎回代理券商的营业场所按申购赎回代理券商提供的方式办理基金的申 购和赎回。  基金管理东说念主将在脱手申购、赎回业务前在基金管理东说念主网站公示申购赎回代理券商的名单， 并可依据执行情况加多或减少申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主网站公示。  在基金合同奏效后，本基金可根据执行情况需要，在履行适当表率后，向本基金的集合基 金和基金管理东说念主认同的投资者通达特殊申购，申购对价按特殊申购日基金管理东说念主公布的申购赎 回清单规划。   （二）申购与赎回办理的绽开日及期间  投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为港股通、上海证券交易所同 时正常绽开交易的绽开日，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程 公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易期间变更或其他 特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开期间进行相应的调养，但应在实施日前依 照《信息透露办法》的磋商章程在章程媒介上公告。  基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月脱手办理申购，具体业务办理期间在申购 脱手公告中章程。  基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理期间在赎回 脱手公告中章程。  在确定申购脱手与赎回脱手期间后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息透露 办法》的磋商章程在章程媒介上公告申购与赎回的脱手期间。           华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金  基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回。   （三）申购与赎回的原则 其他对价； 加多其他币种的申购、赎回，其他币种申购、赎回的具体功令届时将另行公告； 权益不受毁伤并得到平允对待。  基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东说念主必须在新功令 脱手实施前依照《信息透露办法》的磋商章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的表率  投资东说念主必须根据申购赎回代理券商章程的表率，在绽开日的具体业务办理期间内提议申购 或赎回的苦求。投资者申购本基金，须根据申购、赎回清单备足申购对价。投资者提交赎回申 请时，其必须有裕如的基金份额余额和现款。  基金投资者申购、赎回苦求在受理当日进行证据。如投资者未能提供稳健要求的申购对价， 则申购苦求失败。如投资者抓有的稳健要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的稳健要求的赎回对价，则赎回苦求失败。投资者申购的基金 份额，计帐交收完成后方可卖出和赎回。  申购赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定获胜，而仅代表申购赎回 代理券商照实吸收到该苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、赎回 苦求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利。  本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价的清 算交收适用联系业务功令和参与各方联系条约偏激时常改动的磋商章程。  本基金现款申购业务中的现款替代接收实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，以          华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 下简称 RTGS）模式处理；现款赎回业务中的现款替代接收代收代付处理；现款申购、赎回业 务波及的现款差额和现款替代退补款接收代收代付处理。   投资者 T 日现款申购后，如交易记录已勾单且申购资金足额的，登记结算机构在 T 日白昼 实时办理基金份额及现款替代的交收；T 日白昼未进行勾单证据或白昼资金不及的，登记结算 机构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替代的计帐交收，并将结果发送给基金 管理东说念主、申购赎回代理券商和基金托管东说念主。登记机构在 T+1 日办理现款差额的计帐，并将结果 发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。基金管理东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回获胜后，正常情况下，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交 收，在 T+1 日办理现款差额的计帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托 管东说念主。基金管理东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。赎回现款替代款将自有 效赎回苦求之日起 7 个绽开日内划往基金份额抓有东说念主账户。如遇本基金主要投资的证券阛阓休 市或暂停交易、主要投资的证券阛阓或港股通交易结臆想帐功令变更、交易所或登记机构磋商 申购赎回交易结算功令发生改变、登记公司系统故障、交易所或交易阛阓数据传输延长、通讯 系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能收敛的因素影响业务 处理进程，则赎回现款替代款的支付期间可相应顺延。在发生基金合同载明的其他暂停赎回或 减慢支付赎回款项的情形时，赎回现款替代款的支付办法参照基金合同磋商条件处理。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形，按照申购赎回 代办券商的联系功令处理。   如果登记机构和基金管理东说念主在计帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据联系业务功令 和参与各方联系条约偏激时常改动的磋商章程进行处理。   登记机构和基金管理东说念主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额抓有东说念主本质利益的 前提下，对申购和赎回的表率进行调养，并于脱手实施前按照《信息透露办法》的磋商章程在 章程媒介上赐与公告。   （五）申购和赎回的数额限制 回单元请参考届时发布的申购、赎回联系公告以及申购赎回清单。基金管理东说念主可根据基金运作 情况、阛阓变化以及投资者需求等因素，对基金的最小申购赎回单元进行调养并提前公告。 当采用设定单一投资者申购份额上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基 金份额抓有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可采用上述措施对基           华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 金限度赐与收敛。具体见基金管理东说念主联系公告。 基金管理东说念主必须在调养前依照《信息透露办法》的磋商章程在章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度 现款差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福的组 合证券（如系统支抓）、现款替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎 回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定； 资产净值除以规划日发售在外的基金份额总额。如遇特殊情况，经履行适当表率，不错适当延 迟规划或公告； 申购、赎回清单由基金管理东说念主编制。T 日的申购、赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告； 金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的联系用度。   （七）申购赎回清单的内容与方式   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他联系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募阐明书的章程，用于替代组合 证券中全部或部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为两种类型：退补现款替代（标志为“退补”）和必须现款替代（标志为“必 须”）。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款四肢替代。   退补现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券允许使用现款四肢替代，根据基 金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。           华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金   （1）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调养，行将被剔除的成份证券；或 法律法则限制投资的证券；或基金管理东说念主出于保护基金份额抓有东说念主利益等原因以为有必要实行 必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购、赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的规划方法为申购、赎回清单中该证券的数 量乘以其调养后 T 日开盘参考价按照 T-1 日估值汇率换算或基金管理东说念主以为合理的其他方法。   （2）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代是指基金管理东说念主以为需要在投资者申购或赎回期间投资者买入 或卖出的证券   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的规划公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调养后 T 日开盘参考价× T-1 日估值汇率×（1+现 金替代溢价比例）；   收取现款替代溢价的原因是，基金管理东说念主需要在收到申购证据信息后，在香港阛阓购入 组合证券，执行结算成本与替代金额可能有所相反。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单 中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的替代金额高于购入该部 分证券的执行成本（或证券执行结算成本），则基金管理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收 取的替代金额低于购入该部分证券的执行成本（或证券执行结算成本），则基金管理东说念主将向投 资者收取欠缺的差额。   ③申购替代金额的处理表率   对于证据获胜的 T 日申购苦求，在 T 日（指上海证券交易所与香港交易所的共同交易日） 内，基金管理东说念主以收到的申购替代金额代投资者买入被替代证券。基金管理东说念主有权在 T 日（指 上海证券交易所与香港交易所的共同交易日）内恣意时刻以收到的申购替代金额代投资者买入 小于就是被替代证券数目的恣意数目的被替代证券。基金管理东说念主有权根据基金投资的需要自主 决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作。   在 T 日（指上海证券交易所与香港交易所的共同交易日）日终，基金管理东说念主已买入的证 券，依据申购的替代金额与被替代证券的执行买入成本（包括买入价钱与联系交易用度）的差 额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；未买入的证券，依据申购的替代金额与被 替代证券 T 日（指上海证券交易所与香港交易所的共同交易日）收盘价（需用汇率公允价折算 为东说念主民币，当日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价，当日无收盘价的，取终末成 交价）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金   在此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）、配股等迫切权益变动，则进行相应调 整。正常情况下，T 日后的第 2 个港股通交收日后的第 2 个就业日内，基金管理东说念主将应退款或 补款与联系申购赎回代理机构办理交收。若发生特殊情况，基金管理东说念主不错对交收日历进行相 应调养。   如遇港股通临时停市、港股通交易逐日额度或总额度不及等特殊情况，组合证券的代理 买入及结算价钱可按序顺延至下一港股通交易日直死党易正常。如遇证券遥远停牌、流动性不 足等可能导致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进 行调养，如果基金管理东说念主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值 产生较大影响，为了更好的调换抓有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌 后按照执行交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等迫切权益变动， 则进行相应调养。   上述汇率现在接收汇率公允价。汇率公允价包括中国东说念主民银行或其授权机构最新公布的 东说念主民币汇率中间价、中国外汇交易中心公布的东说念主民币对主要货币参考汇率、与基金托管东说念主约定 的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇管理局或中国外汇交易中心郑重对外发文后公 布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   ④赎回替代金额的处理表率   对于证据获胜的 T 日赎回苦求，在 T 日（指上海证券交易所与香港交易所的共同交易日） 内，基金管理东说念主根据赎回苦求代投资者卖出被替代证券。基金管理东说念主有权在 T 日（指上海证券 交易所与香港交易所的共同交易日）内恣意时刻代投资者卖出小于就是被替代证券数目的恣意 数目的被替代证券。基金管理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不卖出部分被替代证券，或 者不进行任何卖出证券的操作。   在 T 日（指上海证券交易所与香港交易所的共同交易日）日终，基金管理东说念主已卖出的证 券，按照被替代证券的执行卖出金额（扣除联系用度，需用汇率公允价折算为东说念主民币）确定基 金应支付的替代金额；未卖出的证券，按照被替代证券 T 日（指上海证券交易所与香港交易所 的共同交易日）收盘价（需用汇率公允价折算为东说念主民币，当日在证券交易所无交易的，取最近 交易日的收盘价，当日无收盘价的，取终末成交价）确定基金应支付给投资者的替代金额。   在此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）、配股等迫切权益变动，则进行相应调 整。正常情况下，T 日后的第 2 个港股通交收日后的第 2 个就业日内，基金管理东说念主将应支付的 赎回替代金额与联系申购赎回代理机构办理交收。若发生特殊情况，基金管理东说念主不错对交收日 期进行相应调养。   如遇港股通临时停市等特殊情况，组合证券的代理卖出及结算价钱可按序顺延至下一港 股通交易日直死党易正常。如遇证券遥远停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交价不           华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调养，如果基金管理东说念主以为该证券 复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的调换抓有 东说念主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照执行交易成本办理。在此期间 若该证券发生除息、送股（转增）、配股等迫切权益变动，则进行相应调养。   上述汇率现在接收汇率公允价。汇率公允价包括中国东说念主民银行或其授权机构最新公布的 东说念主民币汇率中间价、中国外汇交易中心公布的东说念主民币对主要货币参考汇率、与基金托管东说念主约定 的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇管理局或中国外汇交易中心郑重对外发文后公 布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   ⑤基金管理东说念主可根据运作情况调养代理申赎投资者买券卖券的联系功令并按章程公告。   ⑥将来如港股通的交易、结算功令发生改变，或上海证券交易所、登记机构磋商申购赎 回交易结算功令发生改变，或基金管理东说念主与基金托管东说念主之间的结算联系安排发生改变，基金管 理东说念主可对上述联系现款替代处理功令进行调养，并按章程公告。   预估现款部分是指为便于规划基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结苦求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主规划的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其规划公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券调养后 T 日开盘参考价以及 T-1 日估值汇率相乘之和）   其中，该证券调养后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指数成份证券的调 整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则规划公式中的“T-1 日最小申购、赎 回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分配数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或 为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其规划公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价以及 T 日 估值汇率相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者 应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金 份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。  申购、赎回清单的方式例如如下：  基本信息 最新公告日历                     20**年*月*日 基金称呼                       华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券                            投资基金 基金管理公司称呼                   华泰柏瑞基金管理有限公司 一级阛阓基金代码                   513550 现款差额（单元:元） 最小申购、赎回单元资产净值（单元:元） 基金份额净值（单元:元） 预估现款部分（单元:元） 现款替代比例上限 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元（单元:份） 申购、赎回的允许情况  成份股信息内容 股票代码     股票简称    股票数目   现款替代标志   现款替代溢价比例   固定替代金额   （八）断绝或暂停申购的情形  发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 苦求。 可能影响本基金的投资运作，或导致基金管理东说念主无法规划当日基金资产净值。 东说念主可暂停接受投资东说念主的申购苦求。            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当暂停 接受基金申购苦求。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 或者指数编制单元、上海证券交易所等因荒谬情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。  发生上述除第 5 项暂停申购情形且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金管理 东说念主应当根据磋商章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝 的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办 理。      （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形  发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回对价： 苦求或减慢支付赎回对价。 沐日，可能影响本基金投资运作，或导致基金管理东说念主无法规划当日基金资产净值。 接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求。 技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当减慢 支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。           华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管理东说念主不成出售或评估基金资产。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 或者指数编制单元、上海证券交易所等因荒谬情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。  发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基金管理东说念主应按规 定报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付。在暂停赎回的情况排除时， 基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 公告。 迟于重新绽开日在章程媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公 告中明确重新绽开申购或赎回的期间，届时不再另行发布重新绽开的公告。   （十一）其他申购赎回方式 具体情况，在履行适当表率后，通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理 方式等联系事项届时将另行公告。 券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 回方式脱手推广前的至少三个就业日赐与公告。 条约，并报中国证监会备案。   （十二）基金的非交易过户、冻结及解冻  登记机构可依据其业务功令，受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻等业务，并收取一 定的手续用度。         华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金   （十三）基金的转托管  基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照章程的标准收取转托管费。   （十四）基金管理东说念主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额抓有东说念主本质利益的前 提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养，并在新的申购、赎回安排实施 前按照《信息透露办法》的磋商章程在章程媒介上赐与公告。            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 十一、基金的投资   （一）投资标的   风雅追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。本基金力图将日均追踪偏 离度收敛在 0.2%以内，年化追踪舛误收敛在 2%以内。   （二）投资范围   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地竣事投资标的， 本基金可少量投资于部分非成份股（包括中小板、创业板以偏激他经中国证监会核准或注册发 行的股票、其他港股通标的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业 债、公司债、公开刊行的次级债、可转变债券（含分离交易可转债的纯债部分）、可交换债券、 央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子）、资产支抓证券、债券回购、银行进款、 货币阛阓器用、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳健 中国证监会联系章程）。   本基金将根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当表率后，不错 将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非 现款基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应 当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等。因法律法则的章程而受限制的情形除外。   （三）投资策略   本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金股票投 资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应调养：当标的指数进行按期调养、指 数样本空间或者编制功令变更时，本基金将根据标的指数的编制功令及调养公告，实时进行投 资组合的优化调养，尽量诽谤追踪舛误，力图将日均追踪偏离度收敛在 0.2%以内，年化追踪 舛误收敛在 2%以内。   但在因特殊情况（如流动性不及）导致无法取得裕如数目的股票时，基金管理东说念主将运用其 他合理的投资方法构建本基金的执行投资组合，追求尽可能逼近标的指数的推崇。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法则的限制；（2）标的指数成份股流动性严          华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 重不及；（3）标的指数的成份股票遥远停牌；（4）其他合理原因导致本基金管理东说念主对标的指 数的追踪组成严重制约等。   本基金优先通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股，如果将来出现由于港股通额 度受限、业务功令发生首要变更等影响投资运作的情形时，为了更好的保护投资东说念主的利益，实 现投资标的，经履行适当表率，本基金将可通过及格境内机构投资者的额度进行投资，平直委 托香港的经纪商投资标的指数的成份股、备选成份股。   本基金在详细接洽预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托 凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济时事的深远分析、国内财政政策与货币阛阓政策等 因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断阛阓的基本走势，构建债券投资组合，以保证 基金资产流动性，并诽谤组合追踪舛误。   其中可转变债券和可交换债券，团结了权益类证券与固定收益类证券的特性，具有下行风 险有限同期可共享基础股票价钱高涨的特色。本基金将评估其内在投资价值，团结对可转变债 券、可交换债券阛阓上的溢价率偏激变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的详细分 析，最终确定其投资权重及具体品种。   本基金投资股指期货时，将严格根据风险管理的原则，以套期保值为目标，对冲系统性风 险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要接收流动性好、交易活跃的合约， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，力图利用股指期货的杠杆作用，诽谤股票 仓位往往调养的交易成本和追踪舛误，达到有用追踪标的指数的目标。   资产支抓证券为本基金的赞成性投资器用，本基金将接收久期配置策略与期限结构配置策 略，团结定量分析和定性分析的方法，详细分析资产支抓证券的利率风险、提前偿付风险、流 动性风险、税收溢价等因素，遴聘具有较高投资价值的资产支抓证券进行配置。   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将详细接洽融资成 本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天资等条件，遴聘合适的交易敌手方。同期， 在保障基金投资组合充足流动性以及有用收敛融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将详细分析阛阓情况、投资者结构、基金历史申赎情况、 出借证券流动特性况等条件，合理确定转融通证券出借的范围、期限和比例。            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金   （四）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保抓不低 于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净值 的 10％；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的团结(指团结信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支抓证券 限度的 10％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支抓证券，不得超 过其种种资产支抓证券共计限度的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资产 支抓证券期间，如果其信用等第下跌、不再稳健投资标准，应在评级阐发发布之日起 3 个月内 赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值的   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不稳健该比 例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （12）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与股指期货投资，需遵从下述比例限制： 逾越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 交易日基金资产净值的 20%； 合基金合同对于股票投资比例的磋商约定；   （14）本基金可参与融资业务，在职何交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务，需遵从下述比例限制： 应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不 稳健上述章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票推广，与内地上市交易的 股票合并规划；   （17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（15）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、港股通额度 不及等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当 在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其 章程。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当表率 后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。   为调换基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程辞让的其他行动。   上述辞让行径是基于基金合同奏效时法律法则而约定，如法律法则或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当表率后，则本基金投资不再受联系限制或 以变更后的章程为准。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、执行收敛东说念主或者与 其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的， 应当稳健基金的投资标的和投资策略，遵从基金份额抓有东说念主利益优先原则，阻扰利益破裂，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱推广。联系交易必须事前得到基金托 管东说念主的同意，并按法律法则赐与透露。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。      （五）标的指数   本基金的标的指数为中证港股通 50 指数。   中证港股通 50 指数由中证指数有限公司编制并发布，中证港股通 50 指数中式港股通范围 内的最大 50 家公司四肢样本股，接收摆脱通顺市值加权规划，以反应港股通范围内大市值股 票的全体景色和走势。   将来若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使 标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生 之日起十个就业日向中国证监会阐发并提议惩办决议，如更换基金标的指数、转变运作方式， 与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决议确按期间，基金管理东说念主应按照指数 编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额抓有东说念主利益优先原则救助基金投资运 作。   本基金运作过程中，当指数成份券发生光显负面事件靠近退市或违约风险，且指数编制机 构暂未作出调养的，基金管理东说念主将按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策表率后实时对相 关成份券进行调养。              华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金      （六）事迹相比基准      本基金的事迹相比基准为中证港股通 50 指数收益率（使用估值汇率折算）。本基金标的 指数变更的，相应更换基金称呼和事迹相比基准，并在报中国证监会备案后实时公告。      （七）风险收益特征      本基金属于股票型基金中的指数型基金，接收完全复制的被迫式投资策略，具有与标的指 数以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征：一方面，相对于羼杂型基金、债券型 基金与货币阛阓基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相对于接收抽样复制的指数型基金 而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保抓基本一致。      本基金可投资港股通标的股票，除需承担与境内证券投资基金雷同的阛阓波动风险等一般 投资风险，还需承担汇率风险以及香港阛阓风险等境外证券阛阓投资所靠近的卓绝投资风险。      （八）基金管理东说念主代表基金诈欺鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。      （九）基金投资组合阐发      投资组合阐发截止日为 2024 年 09 月 30 日，本阐发家务贵府未经审计师审计。                                                    占基金总资产的比例 序号             样式               金额（元）                                                       （%）       其中：股票                     2，719，387，245.00          89.90       其中：债券                                    -              -             资产支抓证券                             -              -       其中：买断式回购的买入返售金融                          -              -                 华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金     资产    注：1.上述股票投资不包括可退替代款估值升值。 净值的比例为 96.66%。       注：本基金本阐发期末未抓有境内股票。       注：本基金本阐发期末未抓有境内股票。      行业类别        公允价值（东说念主民币）                        占基金资产净值比例（%） 共计                    2，719，387，245.00                      96.66     注：以上分类接收中证行业分类标准。  序号     股票代码     股票称呼    数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金     注：上述股票价值不包括可退替代估增。   注：本基金本阐发期末未抓有积极投资的股票。   注：本基金本阐发期末未抓有债券。   注：本基金本阐发期末未抓有债券。   注：本基金本阐发期末未抓有资产支抓证券。   注：本基金本阐发期末未抓有贵金属投资。   注：本基金本阐发期末未抓有权证。   注：本基金本阐发期末未抓有股指期货。   注：本基金本阐发期末未抓有股指期货。    注：本基金本阐发期末未抓有国债期货。   注：本基金本阐发期末未抓有国债期货。   注：本基金本阐发期末未抓有国债期货。 编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，确立银行在阐发编制日前一年内曾受到国度金 融监督管理总局的处罚。本基金对上述主体所刊行证券的投资决策表率稳健联系法律法则、基            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 金合同及公司投资轨制的要求。   阐发期内基金投资的前十名证券的其他刊行主体，莫得被监管部门立案观测的情形，也没 有在阐发编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库之外的情形。  序号       称呼                   金额（元）   注：本基金本阐发期末未抓有处于转股期的可转变债券。   ①阐发期末指数投资前十名股票中存在通顺受限情况的阐明   注：本基金本阐发期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限情况。   ②阐发期末积极投资前五名股票中存在通顺受限情况的阐明   注：死心本阐发期末，本基金未抓有积极投资的股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                 华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 十二、基金的事迹   基金管理东说念主承诺以诚恳信用、发愤尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往事迹并不代表其将来推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募阐明书。   下述基金事迹方针不包括抓有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后执行收益水平要 低于所列数字。基金的事迹阐发截止日为 2024 年 09 月 30 日。                                                     事迹相比                                   份额净值    事迹相比                         份额净值                        基准收益         阶段                        增长率标    基准收益              ①-③     ②-④                         增长率①                        率标准差                                    准差②     率③                                                      ④  自基金合同奏效起于今             -10.40%   1.46%   -14.37%   1.49%   3.97%   -0.03% 动的相比               华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 注：图示日历为 2020 年 12 月 30 日至 2024 年 9 月 30 日。 十三、基金的财产    （一）基金资产总值    基金资产总值是指购买的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项以偏激他投资所形 成的价值总和。    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    基金托管东说念主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。    （四）基金财产的救助和刑事就业    本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主救助。 基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和基金合同的 章程刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章烧毁或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的， 基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵 销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推广。            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货交易场所的交易日以及国度法律法则矩程需要 对外透露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、资产支抓证券和银行进款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业管帐准则》、监 管部门磋商章程。 管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估 值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应接收最近交易日的报价 确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不成着实反应公允价值的，应付报 价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值技巧中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产抓有者的，那么在估值技巧中不应将该限制四肢特征接洽。此外，基金管理东说念主不应试虑 因其多量抓有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支抓的估值技巧确定公允价值。接收估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不 可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调养并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收         华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环 境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现 行市价及首要变化因素，调养最近交易市价，确定公允价钱；  （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；  （4）交易所上市交易的可转变债券以逐日收盘价四肢估值全价；交易所上市实行全价交 易的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券 （税后）应收利息得到的净价进行估值；  （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接收估值技巧确定公允价值。交易所阛阓 挂牌转让的资产支抓证券，接收估值技巧确定公允价值；  （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以 活跃阛阓上未经调养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价 值的情况下，应付阛阓报价进行调养以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓活 动很少的情况下，应接收估值技巧确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接收估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会磋商章程确定公允价 值。 日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记 截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上 市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在光显相反， 未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。           华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，接收最近交易日结算价估值。 确保估值的公允性。 当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及联系法律 法则的章程或者未能充分调换基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边 协商惩办。   根据磋商法律法则，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金 的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的管帐问题，如经联系各方在平 等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东说念主对基金净值信息的规划结果对 外赐与公布。   （五）估值表率 规划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净 值精度救急调养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个估值日规划基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （六）估值造作的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为基金份额净值造作。            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的舛错酿成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错的就业东说念主应当对由于该估值 造作遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直经济损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担赔 偿就业。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，现货黄金交易但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值造作就业方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作就业方承担；由于估值造作就业方未及 时更正已产生的估值造作，给当事东说念主酿成损失的，由估值造作就业方对平直损失承担补偿就业； 若估值造作就业方也曾积极融合，况且有协助义务确当事东说念主有裕如的期间进行更正而未更正， 则其应当承担相应补偿就业。估值造作就业方应付更正的情况向磋商当事东说念主进行证据，确保估 值造作已得到更正。   （2）估值造作的就业方对磋商当事东说念主的平直损失负责，分歧波折损失负责，况且仅对估 值造作的磋商平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作责 任方仍应付估值造作负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利酿成 其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作就业方应补偿受损方的损失，并在其支付的赔 偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果取得不妥得利的 当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾获 得的不妥得利返还的总和逾越其执行损失的差额部分支付给估值造作就业方。   （4）估值造作调养接收尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明所有这个词确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因确定估 值造作的就业方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作酿成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的就业方进行更正和补偿损 失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进          华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 行更正，并就估值造作的更正向磋商当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值规划出现造作时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会 备案。   （3）当基金份额净值规划差错给基金和基金份额抓有东说念主酿成损失需要进行补偿时，基金 管理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的就业，经证据后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，与本基金磋商的管帐问题，如经两边在平 等基础上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议推广，由此给基金份额抓有东说念主 和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主规划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此给基金份额抓 有东说念主酿成损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或基金 支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照舛错进度各自承担相应的就业。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的规划结果，天然屡次重新规划和查对，尚 不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的规划结果对外公 布，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基 金份额净值规划造作而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 业时； 技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当暂停 估值；         华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金   （八）基金净值的证据  用于基金信息透露的基金净值信息由基金管理东说念主负责规划，基金托管东说念主负责进行复核。基 金管理东说念主应于每个估值日交易收尾后规划当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值予 以公布。   （九）特殊情况的处理 资产估值造作处理； 误、遗漏等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采用必要、适当、合理的措施进行查验， 但未能发现造作的，由此酿成的基金资产估值造作，基金管理东说念主和基金托管东说念主撤职补偿就业。 但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施排除或消弱由此酿成的影响。            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 十五、基金的收益与分配   （一）基金收益分配原则 收益分配； 益分配数额由基金管理东说念主根据执行情况确定。基于本基金的性质和特色，本基金收益分配不须 以弥补浮动亏蚀为前提，收益分配后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违背法律法则且对现有基金份额抓有东说念主利益无首要本质不利影响的情况下，基金管理 东说念主、登记机构可对基金收益分配原则进行调养，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   （二）基金收益分配数额真的定原则 调养）。   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报恩率 - 标的指数同期累计 报恩率（经汇率调养） 益分配比例。 第 4 位舍去。   （三）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明基金收益分配对象、分配期间、分配数额及比例、分配方式等 内容。   （四）收益分配决议真的定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的磋商章程在章程媒介公告。       华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 （五）收益分配中发生的用度 基金收益分配时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额抓有东说念主自行承担。            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的规划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管 东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管 东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金  上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据磋商法则及相应条约章程，按用度 执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的样式  下列用度不列入基金用度： 失； 支；      （四）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推广。基金财产 投资的联系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度磋商税收 征收的章程代扣代缴。           华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照磋商章程编制基金管帐报表； 证据。   （二）基金的年度审计 章程的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息透露办法》的磋商章程在章程媒介公告。          华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 十八、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流动 性风险管理章程》、基金合同偏激他磋商章程。联系法律法则对于信息透露的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。   （二）信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金份 额抓有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法律法则和中国证 监会的章程透露基金信息，并保证所透露信息的着实性、准确性、好意思满性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会章程期间内，将应予透露的基金信息通过稳健中 国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息透露办法》章程的互联网网 站（以下简称“章程网站”）等媒介透露，并保证基金投资者或者按照基金合同约定的期间和方 式查阅或者复制公开透露的信息贵府。   （三）本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开透露的信息应接收汉文文本。同期接收外文文本的，基金信息透露义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息接收阿拉伯数字；除卓绝阐明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东说念主大会         华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 召开的功令及具体表率，阐明基金产物的特性等波及基金投资者首要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募阐明书应当最大限定地透露影响基金投资者决策的全部事项，阐明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息透露及基金份额抓有东说念主服务 等内容。基金合同奏效后，基金招募阐明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募阐明书并登载在章程网站上；基金招募阐明书其他信息发生变更的，基 金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募阐明书。  （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产救助及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金产物贵府概如果基金招募阐明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府摘要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在 三个就业日内，更新基金产物贵府摘要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物贵府摘要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基 金管理东说念主不再更新基金产物贵府摘要。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说 明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在章程报刊上，将基金招募阐明书、基金产物贵府 摘要、基金合同和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金产物贵府摘要登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在章程网站上。  基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募阐明书 确当日登载于章程媒介上。  基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日（若遇法定节沐日章程报刊停刊，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在章程报刊和章程网站上登载基金合同奏效公告。  基金管理东说念主确定基金份额折算日，并至少提前 3 个就业日将基金份额折算日公告登载于规 定媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主将在 3 个就业日 内将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交易 3 个就业日 前，将基金份额上市交易公告书登载在章程网站上，并将上市交易公告书领导性公告登载在规 定报刊上。             华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金   基金合同奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在章程 网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过 章程网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站透露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在基金合同、招募阐明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎回对价 的规划方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息贵府。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个绽开日，通过基金销售机 构网站或营业网点以偏激他媒介公告当日的申购、赎回清单。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载在 章程网站上，并将年度阐发领导性公告登载在章程报刊上。基金年度阐发中的财务管帐阐发应 当经过稳健《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登载 在章程网站上，并将中期阐发领导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度阐发，将季度阐发 登载在章程网站上，并将季度阐发领导性公告登载在章程报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度报 告。   如阐发期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期阐发“影响投资者决策的其他迫切信息”项下透露该 投资者的类别、阐发期末抓有份额及占比、阐发期内抓有份额变化情况及本基金的终点风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中透露基金组合股产情况偏激流动性风险分析 等。   本基金发生首要事件，磋商信息透露义务东说念主应当依照《信息透露办法》的磋商章程编制临          华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 时阐发书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的 下列事件：   （1） 基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2） 基金断绝上市交易、基金合同断绝、基金计帐；   （3） 转变基金运作方式、基金合并；   （4） 更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5） 基金管理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6） 基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7） 基金管理东说念主变更抓有百分之五以上股权的鼓动、基金管理东说念主的执行收敛东说念主变更；   （8） 基金召募期延长或提前收尾召募；   （9） 基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10） 基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理东说念主、基金托管 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11） 波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12） 基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务联系行径受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行径受到首要 行政处罚、刑事处罚；   （13） 基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、执行收敛 东说念主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易事项，但中国证监会另有章程的除外；   （14） 基金收益分配事项；   （15） 管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提方式和费率发生变更；   （16） 基金份额净值估值造作达基金份额净值百分之零点五；   （17） 本基金脱手办理申购、赎回；   （18） 本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求；   （19） 本基金推出新业务或服务；   （20） 基金交易停牌或复牌；   （21） 发生波及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等首要事项；   （22） 基金信息透露义务东说念主以为可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重             华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓闲雅传的音问可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，联系信息披 露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开通晓，并将磋商情况立即阐发中国证监会、基金上 市交易的证券交易所。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在章程网站上，并将计帐阐发领导性公告登载在规 定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按期阐发和招募阐明书（更新）等文 件中透露基金参与融资交易和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险偏激管理情况等，并就转融通证券出借业务在阐发期内波及的首要关联交易事项作念 详实阐明。   基金管理东说念主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按期阐发和招募阐明书（更新）等文 件中透露参与港股通交易的联系情况。   基金管理东说念主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按期阐发和招募阐明书（更新）等文 件中透露股指期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示 股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资标的。   基金管理东说念主应在基金年报及中期阐发中透露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市 值占基金净资产的比例和阐发期内所有这个词的资产支抓证券明细。基金管理东说念主应在基金季度阐发中 透露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   （六）信息透露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主员             华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当稳健中国证监会联系基金信息透露内容与格 式准则等法则的章程。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金管理东说念主 编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价、基金按期阐发、更新的招募阐明书、基金产物 贵府摘要、基金计帐阐发等公开透露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书 面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴聘一家报刊透露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证联系报送信息 的着实、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他全球媒 介透露信息，可是其他全球媒介不得早于章程媒介、基金上市交易的证券交易所网站透露信息， 况且在不同媒介上透露团结信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计阐发、法律宗旨书的专科机构，应当 制作就业底稿，并将联系档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下， 自主进步信息透露服务的质地。具体要求应当稳健中国证监会及自律功令的联系章程。前述自 主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则矩程将信息 置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长透露基金信息的情形   （九）本基金信息透露事项以法律法则矩程及本章从简定的内容为准。            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 十九、基金的风险揭示  投资于本基金的主要风险包括：   （一）标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险  标的指数并不成完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票阛阓的 平均答复率可能存在偏离。   （二）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹谋景色、投资者神色和 交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （三）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 离度与追踪舛误。 使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪舛误。 成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。 段、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的跟 踪进度。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因浮泛卖空、对冲机制偏激他器用酿成的 指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制造作等，由 此产生追踪偏离度与追踪舛误。          华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金   （四）追踪舛误收敛未达约定标的的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的统统值收敛在 0.2%以内，年化追踪舛误收敛在 2%以内， 但因标的指数编制功令调养或其他因素可能导致追踪舛误逾越上述范围，本基金净值推崇与指 数价钱走势可能发生较大偏离。   （五）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 阛阓价钱的折溢价水平； 照约定方式进行结算（具体见招募阐明书“十、基金份额的申购与赎回”之“（七）申购赎回 清单的内容与方式”联系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和 追踪舛误； 取足额的稳健要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中建立较低的赎回份额上 限或者采用暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （六）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调养，基金的收益风险特征将与 新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项调养带来的风险与成本。   （七）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和调换，将来指数编制机构可能由于多样原 因住手对指数的管理和调换，本基金将根据基金合同的约定，并召集基金份额抓有东说念主大会进行 表决。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、转变运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同 等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决议确定并实施前，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额抓有东说念主利益优先原则救助基金投 资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与联系阛阓推崇有在相反，影           华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 响投资收益。   （八）基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓交易价钱的折溢价收敛在一定范围 内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形， 即存在价钱折溢价的风险。   （九）参考 IOPV 决策和 IOPV 规划造作的风险   基金管理东说念主或者基金管理东说念主托付的指数服务机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内 各只证券的实时成交数据和汇率数据，规划基金份额参考净值（IOPV），并将规划结果进取 海证券交易所发送，由上海证券交易所对外发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参 考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 规划可能出现造作，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （十）退市风险   因本基金不再稳健证券交易所上市条件被断绝上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前终 止上市，导致基金份额不成络续进行二级阛阓交易的风险。   （十一）投资者申购失败的风险   如果投资者申购时未能提供稳健要求的申购对价，或者基金管理东说念主根据基金合同的章程拒 绝投资者的申购苦求，则投资者的申购苦求失败。   （十二）投资者赎回失败的风险   投资者在提议赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的稳健条件的赎回对价，可能导致赎 回失败的情形。   基金管理东说念主可能根据成份股市值限度变化等因素调养最小申购、赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单 位全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金份额。   （十三）退补现款替代方式的风险   本基金在申购赎回要领新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其他现款替代方式， 可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而波折影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 平。极点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重加多，该方式带来的不确定性可能导致 本基金的二级阛阓价钱折溢价处于相对较高水平。   现款替代退补款的规划以执行成交价钱和基金招募阐明书的约定为准。若因技巧系统、通 讯链路或其他原因导致基金管理东说念主无法遵从“期间优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证 券进行处理，投资者的利益可能受到影响。      （十四）基金份额赎回对价的变现风险   基金合同奏效后，本基金接收现款申购赎回方式，即全现款替代，基金管理东说念主代买代卖的 模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额偏激他对价。将来在上海证券交易所和登 记机构系统允许的情况下，基金管理东说念主可决定加多本基金组合证券的申购赎回方式，申购对价、 赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。在组合证券变现过程中，由于阛阓 变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反， 存在变现风险。      （十五）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 因），导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或断绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风 险。 资金的结算方式发生变化，轨制调养可能给投资者带来交易方式调养的风险。同样的风险还可 能来自于证券交易所偏激他代理机构。 导致基金或投资者利益受损的风险。      （十六）管理风险与操格调险   基金管理东说念主、基金托管东说念主等联系当事东说念主的业务发展景色、东说念主员配备、管理水平与里面收敛 等对基金收益水平存在影响。因业务蔓延过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依赖等 可能会产生影响投资者利益的风险。   联系当事东说念主在业务各要领操作过程中，可能因里面收敛存在残障或者东说念主为因素酿成操作失 误或违背操作规程等引致风险，例如，申购、赎回清单编制造作、越权非法交易、诈骗行径及 交易造作等风险。           华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金   （十七）技巧风险   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技巧系统的故障或差错 导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交易所、 登记机构及销售代理机构等。   （十八）流动性风险   流动性风险是指因阛阓交易量不及，导致不成以适当价钱实时进行证券交易的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的违约风险。本基金是绽开式基金，基金限度将跟着基 金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而连续变化。基金投资东说念主的贯串多量赎回可能使基金资产难 以按照预先盼望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合抓有的证券由 于外部环境影响或基本面发生首要变化而导致流动性诽谤，酿成基金资产变现的损失，从而产 生流动性风险。   （1）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器用，主要投资对象是中证港股通 50 指数的 成份股及备选成份股，投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%。   中证港股通 50 指数中式港股通范围内的最大 50 家公司四肢样本股，接收摆脱通顺市值加 权规划，以反应港股通范围内大市值股票的全体景色和走势。详细评估在正常阛阓环境下，本 基金的流动性细密。   （2）本基金实施备用的流动性风险管理器用的情形、表率及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法则 及基金合同的约定，详细运用种种流动性风险管理器用，对赎回苦求进行收敛调养，四肢特定 情形下基金管理东说念主流动性风险管理的赞成措施。备用的流动性风险管理器用的实施情形包括但 不限于：   （十九）投资于香港证券阛阓的终点风险   本基金不错投资港股通标的股票所带来的终点风险，包括但不限于：   （1）外洋阛阓风险             华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金   本基金在参与港股阛阓投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统性 风险。   （2）股价波动较大的风险   港股阛阓实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期 对个股不设涨跌幅限制，加之香港阛阓结构性产物和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在； 港股股价受到不测事件影响可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相 对较大。   （3）汇率风险   本基金在交易期间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最终结 算汇率，港股通交易日日终，中国证券登记结算有限就业公司进行净额换汇，将换汇成本按成 交金额摊派至每笔交易，确定交易执行适用的结算汇率，本基金可能需额外承担买卖结算汇率 报价点差所带来的损失；同期根据港股通的功令设定，本基金在逐日买卖港股苦求时将参考汇 率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例相反，以抵抗该 日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遇到资金被额外占用进而诽谤基金投资效率的 风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通功令，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通阛阓逐日 额度不及，发生断绝或暂停申购，暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形，可能影响投资东说念主的申 购以及份额抓有东说念主的赎回。   （5）港股通可投资标的范围调养带来的风险   现行的港股通功令，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按期或不按期根据范围 限制功令对具体的可投资标的进行调养，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成买入。以 上情形可能对本基金带来不利影响。   （6）港股通交易日设定的风险   根据现行的港股通功令，唯有两地均为交易日且或者满足结算安排的交易日才为港股通交 易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地阛阓因休假等原因休市而香港阛阓照常交易但 港股通不成如常进行交易），而影响基金的申购赎回安排。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安排， 本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即为卖出当日之后第二个 港股通交易日）才能在香港阛阓完成计帐交收，卖出资金回到本基金东说念主民币账户的周期比内地 证券阛阓要长。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股           华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 后资金不成实时到账，而酿成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通标的权益分配、转变等的处理功令带来的风险   根据现行的港股通功令，本基金因所抓港股通股票权益分配、转变、上市公司被收购等情 形或者荒谬情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但 不得买入；因港股通股票权益分配或者转变等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联 交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、转变或者上市公司 被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述功令，利益得不到最大化致使受损的风险。   （9）香港联合交易所停牌、退市等轨制性相反带来的风险   香港联交所章程，在交易所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采用停牌措 施。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化章程，仅仅 确定了“尽量诽谤停牌期间”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可能的上市公司根据其财务状 况在证券简称前加入相应象征（例如，ST 及*ST 等象征）以警示投资者风险的作念法不同，在香 港联交所阛阓莫得风险警示板，联交所接收非量化的退市标准且在上市公司退市过程中领有相 对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。   因该等轨制性相反，本基金可能存在因所抓个股遇到非预期性的停牌致使退市而给基金带 来损失的风险。   （10）港股通功令变动带来的风险   本基金是在港股通机制和功令下参与香港联交所证券的投资，受港股通功令的限制和影响； 本基金存在因港股通功令变动而带来基金投资受阻或所抓资产组合价值发生波动的风险。   （二十）资产支抓证券的投资风险   资产支抓证券为本基金的赞成性投资器用。资产支抓证券具有一定的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险、提前偿付风险等风险。本基金将团结定量分析和定性分析的方法，在预期 风险可控的前提下，严慎配置相对风险较低、投资价值较高的资产支抓证券。   （二十一）股指期货的投资风险   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍器用，带有一定的投 资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交易。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将以套期保值为目标，严格礼服法律法则矩程和基金合同约定的投资比例，控 制股指期货的投资风险。         华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金   （二十二）融资及转融通业务的风险  本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限 于流动性风险、信用风险、阛阓风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金靠近大额赎回时可能因证券出借原因无 法实时变现支付赎回款项的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时退回证券，无法支付 相应权益补偿及借约用度；阛阓风险是指证券出借期间无法正常处置该证券的风险。  基金管理东说念主将礼服审慎筹谋原则，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，有用阻扰和 收敛风险。   （二十三）投资于存托凭证的风险  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同风 险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏蚀的风险，以及与存托凭证刊行 机制联系的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享有权利等 方面存在相反可能激发的风险；存托凭证抓有东说念主在分红派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可 能激发的风险；存托条约自动经管存托凭证抓有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱相反 以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的 基础证券刊行东说念主，在抓续信息透露监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监 管环境相反可能导致的其他风险。   （二十四）不可抗力  交往、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理东说念主、基金托管 东说念主、证券交易所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法正常就业，从而影响基金的 各项业务按正常时限完成。         华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 二十、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则矩程和基金合同约定可不经基金 份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 《信息透露办法》的磋商章程在章程媒介公告。   （二）基金合同的断绝事由  有下列情形之一的，经履行联系表率后，基金合同应当断绝： 接的；   （三）基金财产的计帐 金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐阐发；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐阐发出具法律            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 宗旨书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 现的，计帐期限相应顺延。      （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。      （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商首要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经稳健《中华东说念主民共和国证券 法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进 行公告。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在章程网站上，并将计帐阐发领导性公告登载 在章程报刊上。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法则另有章程的从其规 定。           华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 二十一、基金合同的内容摘抄   （一）基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法则和基金合同孤独运用并管理基金财产；  （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则矩程或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；  （6）依据基金合同及磋商法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了基金合同 及国度磋商法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基金投资者的 利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；  （9）担任或托付其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金合 同章程的用度；  （10）依据基金合同及磋商法律章程决定基金收益的分配决议；  （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权利，为基金的利益诈欺因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通业务；  （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法律 行径；  （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；  （16）在稳健磋商法律、法则的前提下，制订和调养磋商基金认购、申购、赎回、非交易 过户、转托管等的业务功令；  （17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；         华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金  （3）自基金合同奏效之日起，以诚恳信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产；  （4）配备裕如的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的 基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金辞别管理，辞别记账，进行证券 投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他磋商章程外，不得利用基金财产为我方及任何第 三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采用适当合理的措施使规划基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方法稳健基金合 同等法律文献的章程，按磋商章程规划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价， 编制申购赎回清单；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；  （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；  （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他磋商章程，履行信息透露及阐发义务；  （12）保守基金生意秘要，不露出基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、基金合同 偏激他磋商章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予遁入，不向他东说念主露出；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额抓有东说念主分配基金收益；  （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、基金合同偏激他磋商章程召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金托 管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；  （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系贵府，保存 期限不低于法律法则的章程；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程期间发出，况且保证投资者能 够按照基金合同章程的期间和方式，随时查阅到与基金磋商的公开贵府，并在支付合理成本的 条件下得到磋商贵府的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分配；  （19）靠近驱逐、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会并文牍基金托 管东说念主；  （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应当承担 补偿就业，其补偿就业不因其退任而撤职；  （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东说念主违背基金            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 合同酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金事务的行径 承担就业；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行径；    （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏效，基金管 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内 退还基金认购东说念主；   （25）推广奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法则和基金合同的章程安全救助基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法则矩程或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金合同及国度法 律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，有权申报中国证监会，并 可采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。   （1）以诚恳信用、发愤尽责的原则抓有并安全救助基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场所，配备裕如的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对所托 管的不同的基金辞别建立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、资金划 拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他磋商章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）救助由基金管理东说念主代表基金签订的与基金磋商的首要合同及磋商凭证；            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金  （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金生意秘要，除《基金法》、基金合同偏激他磋商章程另有章程外，在基金 信息公开透露前赐与遁入，不得向他东说念主露出；  （8）复核、审查基金管理东说念主规划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 对价的现款部分；  （9）办理与基金托管业务行动磋商的信息透露事项；  （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具宗旨，阐明基金管理东说念主 在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管理东说念主有未推广基金合同规 定的行径，还应当阐明基金托管东说念主是否采用了适当的措施；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府，保存期限不低于法律 法则的章程；  （12）保存基金份额抓有东说念主名册；  （13）按章程制作联系账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或磋商章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价的现 金部分；  （15）依据《基金法》、基金合同偏激他磋商章程，召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金 管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；  （16）按照法律法则和基金合同的章程监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分配；  （18）靠近驱逐、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会和银行业监督 管理机构，并文牍基金管理东说念主；  （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，愉快担补偿就业，其补偿就业不因其退任而 撤职；  （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金管理东说念主因 违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；  （21）推广奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项诈欺 表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 于：   （1）崇敬阅读并礼服基金合同；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息透露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法则和基金合同所章程的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同断绝的有限就业；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （7）推广奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）礼服基金管理东说念主、销售机构、证券交易所和登记机构的联系交易及业务功令；   （10）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。      （二）基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的表率和功令   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表基 金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的集合基金（即“华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资 基金集合基金”，以下简称“集合基金”）的联系性，集合基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有 的集合基金的份额平直参加或者托付代表参加本基金的基金份额抓有东说念主大会表决。在规划参会 份额和计票时，集合基金基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本 基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，集合基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额抓有 东说念主所抓有的集合基金份额占集合基金总份额的比例，规划结果按照四舍五入的方法，保留到整           华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 数位。  集合基金的基金管理东说念主不应以集合基金的口头代表集合基金的全体基金份额抓有东说念主以本基 金的基金份额抓有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受集合基金的特定基金份额抓有东说念主的托付以联 接基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。  集合基金的基金管理东说念主代表集合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主 大会的，须先遵从集合基金基金合同的约定召开集合基金的基金份额抓有东说念主大会，集合基金的 基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，由集合基金的基金管理东说念主 代表集合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。  本基金未缔造基金份额抓有东说念主大会的日常机构，如今后缔造基金份额抓有东说念主大会的日常机 构，日常机构的缔造按照联系法律法则的要求推广。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会，但法律法则、 中国证监会和基金合同另有章程的除外： 金管理东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就团结事项书面要求召开基金份额抓有东说念主大会；  （2）在法律法则矩程和基金合同约定的范围内且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影 响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主大 会：           华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 式、调养基金份额类别； 合同进行修改； 事东说念主权利义务关系发生变化； 托管等业务的功令（包括但不限于申购赎回清单的调养、绽开期间的调养等）；   （1）除法律法则矩程或基金合同另有约定外，基金份额抓有东说念主大会由基金管理东说念主召集；   （2）基金管理东说念主未按章程召集或不成召开时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主提议书面提 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就团结事项书面要求召开基金 份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基金份 额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开并文牍基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就团结事项要求召开基金份额 抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻截、搅扰；   （6）基金份额抓有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘确定开会期间、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在章程媒介公告。基金份            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 额抓有东说念主大瓦解知应至少载明以下内容： 投递期间和地点；   （2）采用通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文牍中阐明本次 基金份额抓有东说念主大会所采用的具体通讯方式、托付的公证机关偏激磋商方式和磋商东说念主、书面表 决宗旨寄交的截止期间和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决宗旨的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指 定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进 行监督的，不影响表决宗旨的计票遵守。   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付讲授托付代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行基金 份额抓有东说念主大会议程： 凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授稳健法律法则、基金合同和会议文牍的章程，况且抓有 基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵府相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代 表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的 基金份额抓有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额 抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不          华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额抓有东说念主将其对表决事项的投票以书面模样或大会 公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 告； 到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召 集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍章程的方式收取基金份额抓有东说念主的 书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收取书面表决宗旨的，不影响表决遵守； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具书面宗旨 或授权他东说念主代表出具书面宗旨的基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以 内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面 宗旨； 理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东说念主出具的托付东说念主抓有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授稳健法律法则、基金合同和会议文牍的章程，并与 基金登记注册机构记录相符。   （3）在法律法则及监管机构允许的前提下，基金份额抓有东说念主大会可通过收集、电话或其 他方式召开，基金份额抓有东说念主不错接收书面、收集、电话或其他监管机构允许的方式进行表决， 具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。   （4）基金份额抓有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错接收书面、收集、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文牍中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、决定断绝基金 合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及基金合同章程的其他 事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会磋商的其他事项。            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金  基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份额 抓有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （2）议事表率  在现场开会的方式下，率先由大会主抓东说念主按照下列第 7 条章程表率确定和公布监票东说念主，然 后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管理东说念主授 权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席 会议的代表主抓；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席 大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金 份额抓有东说念主四肢该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓 基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵守。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。  在通讯开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个 就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。  基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。  基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和卓绝决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所章程的须以卓绝决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。  （2）卓绝决议，卓绝决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会另有章程或基金合同另有 约定外，转变基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝基金合同、本基金与其他 基金合并以卓绝决议通过方为有用。  基金份额抓有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。  采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲授，不然提交稳健会议文牍 中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳健会议文牍章程的书面表 决宗旨视为有用表决，表决宗旨婉曲不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。  基金份额抓有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。  （1）现场开会 始后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主 授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金管理 东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主 抓东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任 监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。 表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以一次为 限。重新盘点后，大会主抓东说念主应当马上公布重新盘点结果。 计票的遵守。  （2）通讯开会  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代 表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。  基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。  基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起按照《信息透露办法》的章程在章程媒介上公告。 如果接收通讯方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。  基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当推广奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有经管力。 但凡平直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致联系内容被取 消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修         华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 改和调养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （三）基金合同销毁和断绝的事由、表率以及基金财产计帐方式  （1）变更基金合同波及法律法则矩程或本合同约定应经基金份额抓有东说念主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则矩程和基金合同约定可不经基金 份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。  （2）对于基金合同变更的基金份额抓有东说念主大会决议自奏效后方可推广，自决议奏效后依 照《信息透露办法》的磋商章程在章程媒介公告。  有下列情形之一的，经履行联系表率后，基金合同应当断绝：  （1）基金份额抓有东说念主大会决定断绝的；  （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管东说念主 连续的；  （3）基金合同约定的其他情形；  （4）联系法律法则和中国证监会章程的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同断绝事由之日起 30 个就业日内成立计帐小组， 基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、稳健 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的救助、清理、估价、变 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （4）基金财产计帐表率： 见书；            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不成实时 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的磋商首要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经稳健《中华东说念主民共和国证券 法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进 行公告。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在章程网站上，并将计帐阐发领导性公告登载 在章程报刊上。   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法则另有章程的从其规 定。      （四）争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同磋商的一切争议可通过友好协商惩办， 但若自一方书面提议协商惩办争议之日起 60 日内争议未能以协商方式惩办的，则任何一方有 权将争议提交深圳国际仲裁院，根据提交仲裁时该会的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。 仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有经管力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费和讼师 费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，络续忠实、发愤、尽责地履行基金合同规 定的义务，调换基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本合同之目标，不包括香港卓绝行政区、澳门卓绝行政区和台湾 地区法律）统率。         华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同蓝本一式三份，除上报磋商监管机构一份外，基金管理东说念主、基金托管东说念主各抓有一 份，每份具有同等的法律遵守。  基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所和营业 场所查阅。             华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 二十二、基金托管条约的内容摘抄   （一）托管条约当事东说念主  称呼：华泰柏瑞基金管理有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易熟练区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）摆脱贸易熟练区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  邮政编码：200135  法定代表东说念主：贾波  成立期间：2004 年 11 月 18 日  批准缔造机关：中国证券监督管理委员会  批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号  组织模样：有限就业公司  注册成本：贰亿元东说念主民币  存续期间：抓续筹谋  筹谋范围：发起缔造基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务  称呼：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）  住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东说念主：缪建民  成立期间：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  组织模样：股份有限公司  注册成本：东说念主民币 252.20 亿元  存续期间：抓续筹谋   （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴聘标准的， 基金管理东说念主应事前或按期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金执行投资是否           华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 稳健基金合同对于证券遴聘标准的约定进行监督。   （1）本基金的投资范围为：   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地竣事投资标的， 本基金可少量投资于部分非成份股（包括中小板、创业板以偏激他经中国证监会核准或注册发 行的股票、其他港股通标的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业 债、公司债、公开刊行的次级债、可转变债券（含分离交易可转债的纯债部分）、可交换债券、 央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子）、资产支抓证券、债券回购、银行进款、 货币阛阓器用、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳健 中国证监会联系章程）。   本基金将根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当表率后，不错 将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非 现款基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应 当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等。因法律法则的章程而受限制的情形除外。   （2）本基金种种品种的投资比例、投资限制为：   基金的投资组合应遵从以下限制： 于非现款基金资产的 80%； 交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 模的 10％； 其种种资产支抓证券共计限度的 10％； 抓证券期间，如果其信用等第下跌、不再稳健投资标准，应在评级阐发发布之日起 3 个月内予 以全部卖出；           华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不稳健该比例 限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   ①本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的   ②本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总市 值的 20%；   ④本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交 易日基金资产净值的 20%；   ⑤本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差规划）应当稳健 基金合同对于股票投资比例的磋商约定； 证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券 应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均规划；   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不 稳健上述章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务；             华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 票合并规划；   （3）本基金财产不得用于以下投资或者行动：   上述辞让行径是基于基金合同奏效时法律法则而约定，如法律法则或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当表率后，则本基金投资不再受联系限制或 以变更后的章程为准。   （4）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、执行收敛东说念主 或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 交易的，应当稳健基金的投资标的和投资策略，遵从基金份额抓有东说念主利益优先原则，阻扰利益 破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱推广。联系交易必须事前得 到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与透露。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。   （5）基金管理东说念主应当自基金合同奏效日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。除上述（2）中第 2）、 的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、港股通额度不及等基金管理东说念主之外的原因导 致投资比例不稳健上述章程投资比例的，基金管理东说念主应在 10 个交易日内进行调养，但中国证 监会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   （6）如果法律法则及监管政策等对基金合同约定的投资辞让行径和投资组合比例限制进 行变更的，本基金可相应调养辞让行径和投资比例限制章程，不需经基金份额抓有东说念主大会审议。 《基金法》偏激他磋商法律法则或监管部门取消上述限制的，履行适当表率后，基金不受上述 限制。          华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 银行进行监督。基金投资银行按期进款的，基金管理东说念主应根据法律法则的章程及《基金合同》 的约定，确定稳健条件的所有这个词进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以 对基金投资银行进款的交易敌手是否稳健磋商章程进行监督。对于不稳健章程的银行进款，基 金托管东说念主不错断绝推广，并文牍基金管理东说念主。   本基金投资银行进款应稳健如下章程：   （1）本基金投资于有固按期限银行进款的比例不得逾越基金资产净值的 30%，但投资于 有进款期限，根据条约可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东说念主资 格的团结生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得逾越 20%；投资于不 具有基金托管东说念主经验的团结生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得超 过 5%。   磋商法律法则或监管部门制定或修改新的按期进款投资政策，基金管理东说念主履行适当表率后， 可相应调养投资组合限制的章程。   （2）基金管理东说念主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业务进程、 岗亭职责、风险收敛措施和监察稽核轨制，切实阻扰磋商风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 按期进款业务的监督与核查，审查、复核联系条约、账户贵府、投资指示、进款证实书等磋商 文献，切实履行托管职责。 支付才能等波及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行不妥酿成基金财产损失的，由基 金管理东说念主承担就业。 包括基金管理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风险、 基金投资银行进款不成满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及 的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。 财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此酿成的损失。 法》等磋商法律法则，以及国度磋商账户管理、利率管理、支付结算等的各项章程。 到期兑付、提前支取   （1）基金投资银行进款条约的签订          华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 条约》（以下简称《总体合营条约》），确定《进款条约书》的方式范本。《总体合营条约》 和《进款条约书》的方式范本由基金托管东说念主与基金管理东说念主共同约定。 查进款银行经验等。 邮寄地址、磋商东说念主和磋商电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后，进款余 额的证据及兑付办法等。 进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余额询证 函，进款分支机构偏激上司行应予配合。 到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由存 款银行承担一切就业。 生变更，管理东说念主应实时书面文牍进款行，书面文牍应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款分支机构 应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具郑重书面证据书。变更文牍的投递方式同开 户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定磋商东说念主变更，应实时加盖公章书面文牍 对方。 方式被典质，不得用于转让和背书。   （2）基金投资银行进款时的账户开设与管理 作条约》、《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （3）进款凭证传递、账目查对及到期兑付   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东说念主应在《存 款条约书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭证（下称 “进款凭证”），该进款凭证为基金进款证据或到期支款的有用凭证，且对应每笔进款仅能开具 独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件 并与基金托管东说念主电话证据收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定             华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 磋商东说念主；若进款银行分支机构代为救助进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主管传真一 份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥。   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向进款银行提议补办苦求，基金管理东说念主应督 促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上 1）的方式快递或上门托福至托管东说念主，原进款凭证自 动作废。   每个就业日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管理东说念主应在《进款条约书》中章程，对于存期逾越 3 个月的按期进款，进款银行应于 每季末后 5 个就业日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单酿成的资 金被挪用、盗取的就业由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至基 金托管东说念主指定磋商东说念主。   基金管理东说念主提前文牍基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定的会 计主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话盘考。进款到期前基金管理东说念主 与进款银行证据进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文牍基金管理东说念主与进款 银行接洽进款到账期间及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果文牍基金托管东说念主，基金托管 东说念主收妥进款本息确当日文牍基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《进款条约书》中章程，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立即 文牍基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具联系讲授文献后，与进款 银行指定管帐主管电话证据后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。如 果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个就业日支付，进款银行需按原条约 约定利率和执行延期天数支付延期利息。   （4）提前支取   如果在进款期限内，由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因，基 金管理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与进款银行签订的《进款条约书》推广。   （5）基金投资银行进款的监督   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行进款投资时有违背磋商法律法则的章程及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面模样文牍基金管理东说念主在 10 个就业日内纠正。基金管理东说念主对基金          华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 托管东说念主文牍的非法事项未能在 10 个就业日内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。基金托 管东说念主发现基金管理东说念主有首要非法行径，应立即阐发中国证监会，同期文牍基金管理东说念主在 10 个 就业日内纠正或断绝结算，若因基金管理东说念主拒不推广酿成基金财产损失的，联系损失由基金管 理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何就业。 间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳健法律法则及行 业标准的、经稳健遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易敌手所适 用的交易结算方式。基金管理东说念主有就业确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东说念主， 不然由此酿成的损失应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行 间债券阛阓遴聘交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易 敌手名单进行交易。在基金存续期间基金管理东说念主不错调养交易敌手名单，但应将调养结果至少 提前一个就业日书面文牍基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结 算的交易，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管理东说念主根据阛阓需要临时 调养银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主阐明意义，并在与交易敌手发生 交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商惩办。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信收敛，按银行间债券阛阓的交易功令进行交易，并负责 惩办因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的交易敌手在基金管理东说念主确定的时 间内仍未承担违约就业偏激他联系法律就业的，基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然 后再向联系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应及 时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损构怨就业。 关问题的文牍》等磋商监管章程。   （1）通顺受限证券包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公开 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布首要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限责 任公司、中央国债登记结算有限就业公司或银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存管的， 并可在证券交易所或世界银行间债券阛阓交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   （2）基金管理东说念主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主董         华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 事会批准的磋商基金投资通顺受限证券的投资决策进程、风险收敛轨制。基金投资非公开刊行 股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但 不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例收敛情况。  基金管理东说念主应至少于初次推广投资指示之前两个就业日将上述贵府书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有裕如的期间进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个就业日内，以书 面或其他两边认同的方式证据收到上述贵府。  基金管理东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险采用积极有用 的措施，在合理的期间内有用惩办基金运作的流动性问题。如因基金宽敞赎回或阛阓发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活贫困时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算， 并承担所有这个词损失。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何责 任。  （3）基金投资通顺受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供稳健法律法则要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付期间等。基金管理东说念主 应保证上述信息的着实、好意思满，并应至少于拟推广投资指示前两个就业日将上述信息书面发至 基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有裕如的期间进行审核。  由于基金管理东说念主未实时提供磋商证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指示 而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担就业。  （4）基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》、《托管条约》审核基金管理东说念主投资通顺 受限证券的行径。如发现基金管理东说念主违背了《基金合同》、《托管条约》以偏激他联系法律法 规的磋商章程，应实时文牍基金管理东说念主，并申报中国证监会，同期采用合理措施保护基金投资 东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的犯法、非法以及违背《基金合同》、《托管条约》 的投资指示不予推广，独立即文牍基金管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基金签署合 同不得不推广时，基金托管东说念主应向中国证监会阐发。  （5）基金管理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在章程媒介透露所投资非 公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比 例、锁按期等信息。 本着审慎、发愤尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应稳健法律法则及监管机构的联系规 定。 专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务进程，有用阻扰和收敛风险。            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。 基金份额净值规划、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、联系信息透露、基金宣传推介 材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。 《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话、邮件或书面领导等方式文牍基金管理东说念主限 期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文牍后应及 时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文牍，基金管理东说念主应以书面模样给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，阐明非法原因及纠正期限。在上述规按期限内， 基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通 知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。 对基金业务推广核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导，基金管理东说念主应在章程期间内 回答并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同 和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。 他磋商章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东说念主实时纠正，由此酿成的损失 由基金管理东说念主承担，托管东说念主在履行其文牍义务后，赐与免责。 管理东说念主限期纠正。   （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 救助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主规划的 基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、联系信息透露和监督基金 投资运作等行径。 或无故延长推广基金管理东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 托管条约偏激他磋商章程时，应实时以书面模样文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书 面文牍后应鄙人一就业日前实时查对并以书面模样给基金管理东说念主发出回函，阐明非法原因及纠 正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 进行复查，督促基金托管东说念主改正。 金业务推广核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面领导，基金托管东说念主应在章程期间内 回答并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供联系贵府以 供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和着实性。 托管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。      （四）基金财产的救助  （1）     基金财产应孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。  （2）     基金托管东说念主应安全救助基金财产。  （3）     基金托管东说念主按照章程开设基金财产投资所需的联系账户。  （4）     基金托管东说念主对所托管的不同基金财产辞别建立账户，确保基金财产的好意思满与独 立。  （5）     基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示，按照基金合同和本条约的约定救助基金财 产。未经基金管理东说念主的正直指示，不得自交运用、刑事就业、分配基金的任何资产。不属于基金托 管东说念主执行有用收敛下的资产及什物证券等在基金托管东说念主救助期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不 承担由此产生的就业。  （6）     对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东说念主负责与磋商当事东说念主确定到 账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文牍 基金管理东说念主采用措施进行催收，基金管理东说念主应负责向磋商当事东说念主追偿基金财产的损失。  （7）     基金托管东说念主对因为基金管理东说念主投资产生的存放或存管在基金托管东说念主之外机构的 基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账 户内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三 方的诈骗、轻薄、错误或歇业等原因给基金资产酿成的损失等不承担就业。  （8）     除依据法律法则和基金合同的章程外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财 产。  （1） 基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。  （2） 基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额 抓有东说念主东说念主数稳健《基金法》、《运作办法》等磋商章程后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在章程期间内，基金管理东说念主应遴聘具 稳健《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。  （3） 若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金管理东说念主按章程办理退 款等事宜。  （1） 基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账 户”），救助基金的银行进款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“华 泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主图章。  （2） 基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行动。  （3） 基金资金账户的开立和管理当稳健法律法则及银行业监督管理机构的磋商章程。   （1） 基金托管东说念主在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司、深圳分公司为基金开立 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。   （2） 基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。   （3） 基金证券账户的开立和证券账户卡的救助由基金托管东说念主负责，账户资产的管理和运 用由基金管理东说念主负责。   （4） 基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限就业公司开立结算备付金 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东说念主计帐就业，基金 管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限就业公 司的章程推广。   （5） 若中国证监会或其他监管机构在本托管条约缔结日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，按磋商章程开立、使用并管理；若无联系章程， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程推广。   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限就业公司和银行 间阛阓计帐所股份有限公司的磋商章程，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债券托 管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。          华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金   （1）基金管理东说念主根据投资需要按照章程开立期货保证金账户及期货交易编码等，基金托 管东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书面 模样将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密码告 知基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时通 知托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金管理东说念主保证 所提供的账户开户材料的着实性和有用性，且在联系贵府变更后实时将变更的贵府提供给基金 托管东说念主。   （2）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和基金合同的章程，由基金 管理东说念主协助基金托管东说念主按照磋商法律法则和本条约的约定协商后开立。新账户按磋商章程使用 并管理。   （3）法律法则等磋商章程春联系账户的开立和管理另有章程的，从其章程办理。   基金财产投资的磋商什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的救助库， 或存入中央国债登记结算有限就业公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券登记结算 有限就业公司或单子营业中心的代救助库，什物救助凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券等有价 凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构 及基金托管东说念主之外机构执行有用收敛的有价凭证不承担救助就业。   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产磋商的首要合同的原件辞别由基金管理东说念主、基 金托管东说念主救助。除本条约另有章程外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产磋商的首要合同 应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。基金管理东说念主应在首要合同签署后 实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个就业日内将蓝本投递基金托管东说念主处。因基金管 理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管理东说念主负责。首要 合同的救助期限为基金合同断绝后不少于 15 年，法律法则或监管功令另有章程的，从其章程。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件， 未经两边协商一致，合同原件不得盘曲。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基金管 理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   （五）基金资产净值规划和管帐核算             华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个交易日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目规划， 基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错缔造大额赎回情 形下的净值精度救急调养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个估值日规划基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。   （2）复核表率   基金管理东说念主每估值日对基金资产进行估值后，将基金净值信息发送基金托管东说念主，经基金托 管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （3）根据磋商法律法则，基金净值信息规划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。 本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的管帐问题，如经联系各 方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的规划 结果对外赐与公布。   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值造作。   按国度磋商部门章程的管帐轨制推广。   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的团结记账方法和管帐处理 原则，辞别独马上建立、记录和救助本基金的全套账册，春联系各方各自的账册按期进行查对， 相互监督，以保证基金资产的安全。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   （2）报表复核   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时，应 实时文牍基金管理东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全一致。   （3）财务报表的编制与复核期间安排   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个就业日内完成月度报表的编制及复核；在 每个季度收尾之日起 15 个就业日内完成基金季度阐发的编制及复核；在上半年收尾之日起 2 个          华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 月内完成基金中期阐发的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度阐发的编制及 复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调养，调养以国度磋商章程为准。基金年度阐发的财务管帐阐发应当经过符 合《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金管 理东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。 编制结果。   （六）基金份额抓有东说念主名册的救助   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼、证件号码和抓有的基金份额。基 金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和救助，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应辞别救助基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15 年，法律法则或监管功令另有章程的， 从其章程。如不成妥善救助，则按联系法律法则承担就业。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金管理东说念主应将磋商贵府送交基金托管 东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和好意思满性。基金管理东说念主和托管东说念主不 得将所救助的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应礼服遁入义务。   （七）托管条约的变更、断绝与基金财产的计帐   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与基 金合同的章程有任何破裂。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东说念主因驱逐、歇业、烧毁等事由，不成络续担任基金托管东说念主的职务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构连续其原有权利义务；   （3）基金管理东说念主因驱逐、歇业、烧毁等事由，不成络续担任基金管理东说念主的职务，而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司连续其原有权利义务；   （4）发生法律法则或《基金合同》章程的其他断绝事项。   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。         华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金   （八）争议惩办方式  各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约磋商的一切争议，如经友好协商未能惩办 的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院按照那时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点 为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有经管力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费和 讼师费由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续忠实、发愤、 尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，调换基金份额抓有东说念主的正当权益。  本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之目标，不包括香港卓绝行政区、澳门卓绝行政 区和台湾地区法律）统率。              华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 二十三、对基金份额抓有东说念主的服务   对基金份额抓有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、发售代理机构及申购赎回代理机构提供，以 下是基金管理东说念主提供的主要服务内容。基金管理东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和阛阓的变化， 有权在稳健法律法则的前提下，加多和修改联系服务样式。如因系统、第三方或不可抗力等原 因，导致下述服务无法提供，基金管理东说念主不承担任何就业。   （一）客户服务中心电话及在线服务   投资东说念主拨打基金管理东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东说念主工服务：提供交易日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投资东说念主 不错通过该热线取得业务参谋、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东说念主通过基金管理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交易日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该方式取得业务参谋、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （二）投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提议建议。   （三）磋商基金管理东说念主   （四）如本招募阐明书存在职何您/贵机构无法统一的内容，请实时通过上述方式磋商基 金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面统一册招募阐明书，并同意全部内容。            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 二十四、其他应透露事项   本基金及基金管理东说念主的磋商公告（自 2023 年 11 月 26 日至 2024 年 11 月 29 日），下列公 告在指定媒介透露：                  公告称呼                          透露日历 华泰柏瑞基金管理有限公司对于断绝乾说念基金销售有限公司办理 旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司旗下部分基金改聘管帐师事务所公告                      2024-11-02 华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 2024 年 第 3 季度阐发 华泰柏瑞基金管理有限公司对于华泰柏瑞中证港股通 50 交易型开 放式指数证券投资基金因处于非港股通交易日暂停申购和赎回业                      2024-10-08 务的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金抓有停牌证券估值调养 的领导性公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于暂停海银基金销售有限公司办理 旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于华泰柏瑞中证港股通 50 交易型开 放式指数证券投资基金因处于非港股通交易日暂停申购和赎回业                      2024-09-11 务的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下部分上海证券交易所 ETF 暂 停申购、赎回业务的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于断绝深圳前海财厚基金销售有限 公司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 2024 年 中期阐发 华泰柏瑞基金管理有限公司对于断绝中民资产基金销售（上海） 有限公司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于停牌股票估值调养情况的公告                       2024-07-24 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限 公司费率优惠行动的公告 华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 2024 年 第 2 季度阐发 华泰柏瑞基金管理有限公司对于高档管理东说念主员变更的公告                         2024-07-13 华泰柏瑞基金管理有限公司对于断绝喜鹊资产基金销售有限公司 办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于高档管理东说念主员变更的公告                         2024-07-03 华泰柏瑞基金管理有限公司对于华泰柏瑞中证港股通 50 交易型开 放式指数证券投资基金因处于非港股通交易日暂停申购和赎回业                      2024-06-26 务的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于变更网上直销汇款交易业务的收 款银行账户的公告 华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金基金产物                   2024-06-22          华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 贵府摘要更新 华泰柏瑞基金管理有限公司对于华泰柏瑞中证港股通 50 交易型开 放式指数证券投资基金因处于非港股通交易日暂停申购和赎回业           2024-05-11 务的公告 华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 2024 年 第 1 季度阐发 华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 2023 年 年度阐发 华泰柏瑞基金管理有限公司对于提醒投资者阻扰犯警分子假冒公 司口头从事违法行动的公告 华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金基金产物 贵府摘要更新 华泰柏瑞基金管理有限公司对于华泰柏瑞中证港股通 50 交易型开 放式指数证券投资基金因处于非港股通交易日暂停申购和赎回业           2024-03-25 务的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于断绝和合期货有限公司办理旗下 基金联系业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于对营业派司打消客户采用限制交 易措施的公告 华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 2023 年 第 4 季度阐发 华泰柏瑞基金管理有限公司对于断绝北京中期期间基金销售有限 公司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于断绝北京增财基金销售有限公司 办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于华泰柏瑞中证港股通 50 交易型开 放式指数证券投资基金因处于非港股通交易日暂停申购和赎回业           2023-12-20 务的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文 化基金销售有限公司费率优惠行动的公告 华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金更新的招 募阐明书 2023 年第 1 号         华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 二十五、招募阐明书存放及查阅方式  本招募阐明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所和基金上市交易的证券 交易所，投资者可在营业期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主 保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。            华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金 二十六、备查文献  （一）中国证监会准予华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金注册的文 件；  （二）《华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金托管条约》；  （四）法律宗旨书；  （五）基金管理东说念主业务经验批件、营业派司；  （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解详实的信息，可在 营业期间赶赴相应场所免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                   华泰柏瑞基金管理有限公司                                     二〇二五年五月十七日

• 华泰
• 港股
• 中证
• 柏瑞
• 交易型