10月26日，中金公司清晰公告称，公司收到中国证监会《行政措置事前示知书》，因公司为想尔芯科创板IPO提供保荐劳动，在执业历程中未致力尽职，中国证监会拟决定对中金公司责令改正，赐与告诫，充公保荐业务收入，并处以罚金。
公告清晰，中金公司于2024年10月11日收到中国证监会《立案示知书》，因公司涉嫌想尔芯IPO保荐业务未致力尽职，中国证监会决定对公司立案。
2024年10月25日，中金公司收到中国证监会《行政措置事前示知书》（措置字〔2024〕151号），主要本色如下：
中国证监会对本案已观察完了，拟照章作出行政措置。
经查明，中金公司为想尔芯科创板IPO提供保荐劳动，在执业历程中未致力尽职，出具的《刊行保荐书》等文献存在失实纪录，包括：未审慎核查硬件建造坐褥情况、未审慎核查软件销售情况、客户探听关节实行不到位、资金活水核查关节实行不到位、未审慎核查关联方借债利息计提事项。
中国证监会以为，中金公司在为想尔芯科创板IPO提供保荐劳动历程中未致力尽职，现货黄金交易出具的《刊行保荐书》等文献存在失实纪录，违犯证券法第十条第二款的规章，组成证券法第一百八十二条的违警作为。关于中金公司的上述违警作为，想尔芯名目保荐代表东谈主赵善军、陈立东谈主是径直细腻的主宰东谈主员。
在监管部门观察历程中，中金公司及关联东谈主员积极提供贵府、融合观察。凭证当事东谈主违警作为的事实、性质、情节与社会危害进度，依据证券法第一百八十二条的规章，中国证监会拟决定：
一、对中金公司责令改正，赐与告诫，充公保荐业务收入200万元，并处以600万元罚金。
二、对赵善军、陈立东谈主赐与告诫，并永别处以150万元罚金。
中金公司方面暗示，关于上述《行政措置事前示知书》所认定的问题及措置，公司淳厚接收措置，切实以案为鉴，强化全面整改，坚捏以投资者为本，继续强化执业质地管控，把好成本市集“进口”关，夯实“看门东谈主”包袱，更好劳动成本市集高质地发展。上述《行政措置事前示知书》中波及的违警作为未触及往复所规章的首要违警类强制退市情形。当今公司的蓄意情况普通。